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解密“私募壳”灰色产业链:101万买壳包发产品
中国基金网 时间: 2022-05-26 08:45:39 来源:每日经济新闻 记者 杨建
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[中国基金网26日讯]

近年来,监管部门提高了对私募基金的登记备案要求。中国证券投资基金业协会数据显示,3月,151家提交私募基金管理人登记的机构通过了120家,同时协会注销私募基金管理人192家。在这样的背景下,直接备案不如买一家私募壳公司成为一些机构的共识。

《每日经济新闻》记者发现,近期私募圈关于转让“壳资源”的小广告频繁出现,有中介机构根据客户需求进行定制化服务。4月6日,有中介业务员在小广告中声称,公司转让私募牌照,股权、证券的都有,取得协会管理人资格,一线城市北京、上海、深圳等地的资源多一些,可以先配合代持发产品,后期配合变更。

“私募壳”交易灰色产业链暗潮涌动,记者调查发现,有中介机构开出101万元买壳的同时,还能让原股东协助发产品以及股权代持。而对于备案新规下保壳基金,甚至有中介标榜13万元一口价保壳套餐。

灰色产业链暗潮涌动

中介机构指航集团业务员5月20日在微信中告诉记者,目前备案新规规定,名字跟范围带“私募基金”字眼的公司才可以备案。虽然可以通过新设立公司进行私募登记备案,但是现在很多地方不是随意可以设立的,要有金融办的批复才可以。目前,海南、广州、南京等地设立要有金融办的批复。当记者透露想要深圳的壳公司时,该业务员在微信中告诉记者,深圳很难,深圳的主要是要有实力背景才能勉强过去。不过海南的很多,海南要有金融办的批复才能到工商局那一步;没有金融办的批复,工商局的门槛都进不去。海南是5万元含金融办批复,含首年地址、代理记账、开户等;设立时间大概需要一个月。

那么买个私募壳公司配合发产品需要多少钱呢?一位微信名片显示为北京经典世纪集团的业务员5月20日在微信中告诉记者:“如果需要代持发产品的话,先付10万元的定金,开始对公司做尽调。如果公司有问题退定金;如果没有问题,就签委托收购合同、代持协议,签完之后把剩余的尾款结掉。结完尾款之后,卖方配合发产品,发完产品要立马操作变更股权和高管。”

另外,该业务员还告诉记者,中介费包含在“私募壳”80万元的转让价格里,卖方给。如果需要原股东协助发行私募产品,需要另外收费。因为不光是协助发产品,他们还需要代持。代持期间发产品会有很大的风险,所以费用就高。协助发产品的费用是6万元、壳转让费80万元、变更股权8万元、变更名称7万元,合计就是101万元。

据了解,101万元是目前需要的费用,至于后期协会如果出台了新政策,再需要委托办理其他事项的话,费用再另行商议。此外,该业务员提及,全部流程能否在半年内搞定,完全取决于买方人员是否符合要求;后期的变更比较费时,比如深圳的变更就很难操作。

中介13万一口价保壳

经典世纪业务员告诉记者,以前在协会申请备案的公司必须在半年内发一只产品,现在因为疫情,期限变成一年了。现在超过一年没有在管基金的公司就要被清理;一年内有在管基金的公司就可以变更,也就是说,现在有在管基金的都可以变更。

对于能否提供私募“保壳”业务,指航集团业务员告诉记者,保壳业务也有做,保壳私募产品的规模是300万~500万元,备案通过后资金就回购。保壳费用为13万元,无其他费用。

而谈及保壳业务具体流程时,从该业务员提供的一份证券私募公司保壳流程来看,首先是买方提供营业执照、开户许可证、法定代表人等资料;其次是托管机构准入;第三是托管机构出定稿基金合同以及开立募集户;第四是托管机构出具托管外包协议,客户盖章托管外包协议以及其他配套的全部产品备案材料;第五就是投资人打款,托管机构出具募集户余额证明,上传协会备案。

经典世纪业务员还告诉记者,如果需要原股东协助发行私募产品,也是需要另外收费的,协助发产品的费用是6万元。“就是发行一个小规模的,不能发太大,比如配合发个几百万的。如果发行太大,卖方也会担心有问题,因为没有变更股权。”

对于“私募壳”交易,监管部门也在行动了。4月18日,协会发布第二批私募基金备案案例中就重点谈到了备案“壳基金”问题。协会指出,部分私募机构存在备案“壳基金”行为,具体表现为私募机构同期批量提交多只私募基金备案申请,多只私募基金均为同一投资者,且实缴到账金额极低,在备案通过后,短期内赎回基金份额,此后才开始向真实投资者进行募集。协会将持续关注并规范备案“壳基金”行为,对于“壳基金”备案不予办理,对于频繁提交“壳基金”备案且拒不整改的,视情况采取自律措施。

对于中介机构,协会甚至公开收集线索,4月8日协会发布通知,近期收到举报,有中介机构宣称可提供“一站式解除私募基金管理人诚信信息及提示信息”服务。经查发现,该中介机构为此前被公开点名的“祺瑞府”相关机构,协会还发现“腾博国际”“宁本咨询”从事与“祺瑞府”相似的违法违规私募中介业务。

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