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又是风险披露违规,准百亿私募雪杉基金“双罚”
中国基金网 时间: 2022-06-29 06:23:01 来源:券业行家
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[中国基金网29日讯]

近来动作频频的深圳证监局,已对多家普通私募进行“双罚”。而最新点名的雪杉基金,管理规模超过50亿元,并且中基协未披露“红字”信息,颇为少见。

追溯过往的罚单

日前,深圳证监局连下罚单,对深圳雪杉基金管理有限公司(简称:雪杉基金)及时任“一把手”林知予以警示。

细看监管函,雪杉基金在从事私募基金业务活动中,存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。为此,深圳证监局对雪杉基金予以书面警示。

林知曾于2015年4月24日至2020年4月30日期间,担任雪杉基金的法定代表人、总经理、董事,对上述违规行为负有责任。在卸任两年多以后,这位责任人也受到了深圳证监局的“追罚”。

准百亿私募之列

据中基协信息,雪杉基金成立于2015年1月,同年5月完成备案。至少在2021年底,便以超过50亿元的管理规模,跻身“准百亿”私募序列。

与此前行家点评的百亿和准百亿私募有所不同,雪衫基金目前尚未有诚信或提示信息。而其在管的61只在管产品,以及12只已清算产品,也未发现信息披露方面的红字提示。究竟是怎样的风险,让这家私募“三缄其口”呢?

股权穿透信息显示,雪杉基金现有九家股东,其中北京九盛易欣资产管理有限责任公司(简称:九盛易欣)持股33.80%;自然人吕宁、梁山、张振湖、颜家晓、王丽君分别持股18.40%、9.60%、5.00%、1.00%和1.00%;深圳榕丰投资管理有限公司(简称:榕丰投资)持股17.00%;深圳前海海港股权投资基金管理有限公司(简称:海港股权)持股10.00%;上海映雪投资管理中心(有限合伙,简称:映雪投资)持股4.20%。

值得一提的是,雪衫基金及其实控人汲培欣、榕丰投资、颜家晓、张振湖,共同参股了一家股权创投类私募机构——深圳市塔门投资管理有限公司(简称:塔门投资)。而林知虽然卸任了雪衫基金法定代表人、总经理、董事职务,但目前仍是塔门投资的法定代表人、董事长兼信息填报负责人。

资深圈内人士

出于好奇,行家查看了相关人员的背景履历。

据中基协备案信息,雪衫基金实控人、法定代表人汲培欣,早年任职于北京易扬集团有限公司(现为北京景扬国际贸易集团有限公司),2015年起,他担任九盛易欣总经理。在创设雪衫基金和塔门投资后,继续担任多项职务至今。

而雪衫基金的合规负责人曾峤,有着审计背景,并曾在德勤担任财务咨询总监。

林知的履历显示,他拥有知名律所的任职背景,后曾在多家港资机构担任管理职务。

年内业绩陡降

从产品业绩来看,雪衫基金此前表现不错,但在今年年内出现骤降。

私募排排网数据显示,雪杉基金在2021年内的收益率为32.62%,动态回撤为-4.01%。而在2022年,雪衫基金的收益率为-9.58%,动态回撤一度达到-17.44%。

此外,在私募排排网列示的163家主打债券策略的私募中,雪衫基金排名第154位。

业绩下滑叠加合规BUG,对这家准百亿私募来说,或许是一道要艰难度过的“坎”。

免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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