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深刻领会党的二十大精神 推动私募证券基金高质量发展再上新台阶——协会党委委员、副秘书长黄丽萍在2022金牛资管高峰论坛上的讲话
中国基金网 时间: 2022-11-08 10:30:15 来源:中国基金业协会公众号
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[中国基金网8日讯]尊敬的各位领导、各位来宾:

下午好!很高兴参加本次论坛,我谨代表中国证券投资基金业协会,对论坛的顺利召开表示热烈祝贺。前不久,党的二十大胜利召开,我们第一时间认真学习领会了党的二十大精神,借此宝贵机会,我想结合二十大精神对资管行业发展的新要求,谈几点对私募证券基金行业高质量发展的思考,欢迎大家批评指正。

一、私募证券基金行业高质量发展态势初步形成

一是行业规模质量显著提升。从规模速度看,近年来私募证券基金保持快速增长态势,2022年二季度末管理规模达到5.96万亿元,是5年前的2.3倍;从市场结构看,权益类(股票+混合)私募证券基金管理规模达到4.57万亿元,占私募证券基金总规模的76.7%,与5年前相比提高15.2个百分点;前10%的私募证券管理人管理了全行业90%的规模,其中百亿私募证券基金管理人数量达到112家,与5年前相比增加76家,管理规模占比达到58%,优秀私募基金管理人已形成品牌效应,得到市场更多认可。

二是促进资本市场效率韧性提升。私募证券基金投资标的丰富,投资策略灵活多样,宏观、对冲、量化等不同工具相得益彰,积极参与新股发行定价,积极支持生态环保、先进制造、生物医药等战略新兴行业,对促进市场博弈、提升定价效率、增强市场韧性起到重要作用。截至2022年6月底,私募证券基金持有A股流通市值达到3.71万亿元,占A股流通市值的5.2%,与2018年末相比提高2个百分点。

三是行业对外开放不断深化。伴随着资本市场高水平制度型开放举措渐次落地,基金行业开放度持续提高。2016年6月以来,外资私募将国际管理模式、投资理念、投资策略和合规风控经验融入中国市场,对丰富我国基金业格局、促进市场竞争起到重要作用。同时,一部分实力突出、运作规范的境内机构积极“走出去”,拓展跨境业务,增强了参与国际竞争的能力。截至9月底,外资私募证券基金管理人37家,管理规模超过百亿的管理人1家。

二、新发展格局下私募证券基金迎来新的发展环境

党的二十大报告深刻分析了国内外形势,指出我国发展面临新的战略机遇和风险挑战。就私募证券基金而言,抓住机遇、克服挑战的条件更加成熟。

一是行业生态更加健康。在证监会有力领导下,私募基金治理取得明显成效,登记备案规范性、透明度不断提升,1152家私募证券管理人纳入“分道制”,优质管理人获得更多展业便利。增强法治和诚信约束,不断加大私募基金违法违规活动查处力度,打击“伪私募”、出清“乱私募”,一大批经营异常和“僵尸”机构被注销,坚决打击违规“保壳”行为,行业公平竞争的良好生态加速形成。

二是市场基础更加坚实。随着注册制改革不断推进和《期货与衍生品法》发布,资本市场优质资产持续增加,风险管理工具更加丰富,为私募证券基金成长提供了丰厚土壤。与此同时,沪深港通标的范围和期货期权特定品种开放范围进一步扩大,深市互联互通存托凭证业务启动,资本市场包容性稳步提升,市场结构持续改善,专业机构投资者力量持续壮大,市场预期信心韧性增强。

三是行业仍处于长周期战略机遇期。从资金端看,全面小康到共同富裕有序推进,全社会金融资产仍将快速积累,储蓄资金向投资的转化远未完成。从资产端看,战略新兴产业和专精特新企业将提供大量高质量投资标的,由超大规模内需和不断增长的创新能力驱动,长期向好的经济基本面没有改变。

三、深入贯彻二十大精神对行业发展的新要求

私募证券基金要坚定服务于中国式现代化大局,坚持服务投资者、服务实体经济的根本要求,坚定信心,坚持专业性,守住合规风控底线,为资金端和资产端提供高质量专业服务。

一是进一步增强专业服务能力。行业应切实履行信义义务,健全以持有人利益优先为导向的投资服务完整链条,坚守主责主业和职业操守,积极提升价值发现的专业能力。不断增强战略思维、宏观思维,主动服务国之大者,加强对产业、行业、企业深钻细研,不断创新产品和服务,充分满足投资者的差异化需求。倡导价值投资、长期投资理念,完善激励约束相容的长周期考核制度,打造“百年老店”。积极参与上市公司治理,不断提升新股发行定价能力,发挥专业买方作用,推动上市公司提高质量。

二是深入推进行业文化建设。行业应加强行业文化制度建设,坚持制度先行,将诚信、合规、专业、稳健的文化理念融入全链条管理,将风险管理贯穿融入到组织架构和业务流程当中,从完善合规制度流程建设、完备信息系统建设、深化合规文化建设、人员考核及招聘管理等方面,建立合规管理长效机制,始终严格落实投资者适当性制度和信息披露要求,始终坚持敬畏投资者、回报投资者、保护投资者。

三是加强行业人才队伍建设。行业应该充分发挥人才作为第一资源的作用,坚持德才兼备、以德为先的用人和人才培养原则,将员工的个人发展与企业、社会、国家进步有机融合,培养一大批更高水平、更大潜力的投资专家,切实提升投资者满意感、获得感。用好资本市场高水平对外开放带来的便利,加深与国际人才的交流与合作,大力培养国际化人才,不断提升国际竞争能力。

四是切实增强金融报国情怀。行业应贯彻落实二十大精神,深刻学习领会以人民为中心的发展思想,坚守行业的人民性。继续推动行业在为投资者奉献回报的同时,不断融入国家发展战略,深入贯彻社会责任理念、助力乡村振兴、生态环保与绿色金融,助力实体经济产业升级。不断加大公益和慈善事业投入,在推动经济社会高质量发展过程中不断注入基金力量。

我相信,在全行业共同努力下,在各界大力支持下,私募证券基金一定会迈上高质量发展新阶段。

谢谢大家!

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