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申万菱信中证研发创新100ETF基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2019-08-28 14:31:13 来源:中国基金网

[中国基金网28日讯]
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二○一九年八月
目 录
重要提示2
第一部分 本次募集的基本情况.7
第二部分 发售方式及相关规定..15
第三部分 投资者开户16
第四部分 本基金的认购程序17
第五部分 清算与交割22
第六部分 基金的验资与基金合同生效..23
第七部分 本基金募集当事人或中介机构.24
第八部分 本基金网下股票认购清单32
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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重要提示
1、申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”)的募集已于 2019 年 7 月 30 日获中国证监会证监许可【2019】1408
号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、
市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金为交易型开放式、股票指数型证券投资基金。
3、本基金的基金管理人为申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公
司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结
算有限责任公司。
4、本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人发售。
个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构
投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的
机构投资者;人民币合格境外机构投资者指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人。
5、本基金的发售期为 2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日。投资者可选
择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金。其中,网
下现金认购的日期为 2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日,网上现金认购的日
期为 2019 年 10 月 16 日至 2019 年 10 月 18 日,网下股票认购的日期为 2019
年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出
调整,本公司将作出相应调整并及时公告。本基金管理人可以根据认购的情况提
前终止或延迟募集期,但募集期最多不超过 3 个月。如遇突发事件,以上基金募
集时间可以适当调整。
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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6、本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会
员资格的证券公司办理。
7、本基金的网下现金发售和网下股票发售通过基金管理人及基金管理人指
定的发售机构进行。基金管理人指定的发售机构具体详见本公告“第七部分 本
基金募集当事人或中介机构之三、基金份额销售机构”。
8、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所
证券投资基金账户。上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金
认购和二级市场交易,如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上
市股票参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A
股账户;如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网
下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
9、上海交易所 A 股账户开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认
购前至少 2 个工作日办理开户手续。当日办理指定交易或转指定交易的投资人当
日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指
定交易手续。
10、本基金认购费率不超过认购份额的 0.08%。基金管理人办理网下现金和
网下股票认购时按照本公告列明的认购费率收取认购费用。发售机构办理网上现
金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照本公告列明的认购费率结构,按
照不超过认购份额 0.08%的标准收取一定的佣金。投资者申请多次认购的,须按
每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
11、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或
其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不
设上限。
网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售机构办理网下现金认购的,
每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资者通过基金管理人办理网下现金认
购的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。投资人可以多次认购,累
计认购份额不设上限。
网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过基金管理人及其指定的发售
机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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的部分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须
是符合要求的标的指数成份股和已公告的备选成份股(详见本公告“第八部分 本
基金网下股票认购清单”)。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上
限。
12、投资者在认购本基金时,需按销售机构的规定,备足认购资金或认购股
票,办理相关认购手续。网上现金认购申请提交后,投资者可以在当日交易时间
内撤销指定的认购申请,网下现金认购申请和网下股票认购申请提交后如需撤销
以基金管理人及发售机构的规定为准。
13、投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行网下股票认购,并及
时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。投资者应保证用于
认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其
他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及时
办理相关更新手续,以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗
钱的相关要求,配合提供必要的客户身份信息与资料。
14、在基金合同生效后,投资者可通过其办理认购的销售机构查询认购确认
情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对
于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否
则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
15、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况,请详细阅读 2019 年 8 月 28 日刊登在《中国证券报》上的《申万
菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
16、本基金的基金合同(摘要)、招募说明书、托管协议及本公告将同时发
布在本公司网站(www.swsmu.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务
申请表格和了解本基金募集的相关事宜。
17、各发售机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发
售机构的具体规定。
18、发售期内,本基金有可能新增或者变更发售机构,敬请留意近期本公司
及各发售机构的公告,或拨打本公司及各发售机构客户服务电话咨询。
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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19、投资者可拨打本公司的客户服务电话 86-400-880-8588(免长途话费)
或 86-21-962299 及直销专线电话 86-21-23261088 或发售机构客户服务电话垂询
认购事宜。
20、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商,报上
海证券交易所等有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,指定交易未在申购
赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖,如投资者需进行本基金
的申购赎回交易,须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。
21、本公司可综合各种情况对发售安排、发售时间等做适当调整。
22、风险提示:
本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素
产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、管理风险、本基金特有的
风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支持证券投资风险、融资和
转融通业务风险、税负增加风险、流动性风险和其他风险等。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行
承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用
完全复制策略,跟踪中证研发创新 100 指数,其风险收益特征与标的指数所表征
的市场组合的风险收益特征相似。
本基金在募集期内按 1.00 元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。
投资者按 1.00 元初始面值购买基金份额后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00
元从而遭受损失的风险。
在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基
金管理人可根据基金发展需要,在履行适当程序后,募集并管理以本基金为目标
ETF 的一只或多只联接基金,或为本基金增设新的份额类别,但需在调整实施之
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日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金
财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金表现的保证。
23、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
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第一部分 本次募集的基本情况
一、基金名称
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金。
基金简称:申万菱信中证研发创新 100ETF;场内简称:创新 100。
认购代码:515203;基金代码:515200;申赎代码:515201。
二、基金的类别
股票指数型证券投资基金。
三、基金的运作方式
交易型开放式。
四、基金存续期限
不定期。
五、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。本基金按初始面值发售,认购
价格为每份基金份额人民币 1.00 元。
六、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
七、基金的最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募
集的股票市值)不少于 2 亿元人民币。
八、销售机构
具体名单详见本份额发售公告“第七部分 三、基金份额销售机构”。
九、发售时间安排
本基金的发售期为 2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日。投资者可选择网
上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金。其中,网下现
金认购的日期为 2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日,网上现金认购的日期为
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2019 年 10 月 16 日至 2019 年 10 月 18 日,网下股票认购的日期为 2019 年 9 月
2 日至 2019 年 10 月 18 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,
本公司将作出相应调整并及时公告。本基金管理人可以根据认购的情况提前终止
或延迟募集期,但募集期最多不超过 3 个月。如遇突发事件,以上基金募集时间
可以适当调整。
十、募集方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本
基金。网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会
员用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过
基金管理人及其指定的发售机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通
过基金管理人或其指定的发售机构以股票进行的认购。
十一、认购费用
认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,认购
费率不超过认购份额的 0.08%,主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募
集期间发生的各项费用。认购费率如下表所示:
认购份额(M) 认购费率
M<50 万份 0.08%
50 万份≤M<100 万份 0.05%
M≥100 万份 500 元/笔
基金管理人办理网下现金和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费
用。发售机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费
率结构,按照不超过认购份额 0.08%的标准收取一定的佣金。投资者申请多次认
购的,须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。通过发售机构进行网下股
票认购的投资者,在发售机构允许的条件下,可选择以现金或基金份额的方式支
付认购费用(或佣金)。
十二、网上现金认购
1、网上现金认购金额的计算
通过发售机构进行网上现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购佣金、
认购金额的计算方法如下:
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当认购佣金适用比例费率时:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
当认购佣金为固定金额时:
认购佣金=固定金额
认购金额=认购价格×认购份额+固定金额
认购佣金由发售机构向投资者收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。
网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息,计入基金
财产,不折算为投资者基金份额。
举例说明:
假设某投资者通过某发售机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金基金
份额,该发售机构确认的佣金比例为 0.08%,则投资者需支付的认购佣金和需准
备的认购金额计算如下:
认购佣金=1.00×1,000×0.08%=0.80 元
认购金额=1.00×1,000×(1+0.08%)=1,000.80 元
即:该投资者需准备 1,000.80 元资金,方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
2、认购限额
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整
数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上
限。
3、认购申请
投资者在认购本基金时,需按发售机构的规定,备足认购资金,办理认购手
续。网上现金认购申请提交后,投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申
请。
4、清算交收
T 日通过发售机构提交的网上现金认购申请,由该发售机构冻结相应的认购
资金,登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发送发售协调人,发售协调人
于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往基金募集专
户。
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5、认购确认
在基金合同生效后,投资人应通过其办理认购的发售机构查询认购确认情况。
十三、网下现金认购
1、网下现金认购金额和利息折算的份额的计算
(1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,
认购费用和认购金额的计算公式为:
当认购费用适用比例费率时:
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
当认购费用为固定金额时:
认购费用=固定金额
认购金额=认购价格×认购份额+固定金额
净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额初始面值
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数
部分舍去,舍去部分计入基金财产。
举例说明:
假设某投资者通过基金管理人以网下现金认购方式认购 800,000 份本基金基
金份额,认购费率为 0.05%,假定募集期间认购资金所得利息为 10 元且该笔认
购全部予以确认,则其可得到的基金份额计算如下:
认购费用=1.00×800,000×0.05%=400 元
认购金额=1.00×800,000×(1+0.05%)=800,400 元
净认购份额=800,000+10/1.00=800,010 份
即:该投资者通过基金管理人网下现金认购 800,000 份本基金基金份额,则
该投资者的认购金额为 800,400 元,假定该笔认购金额产生利息 10 元,则该投
资者共可获得 800,010 份基金份额。
(2)通过发售机构进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认
购佣金和认购金额的计算同通过发售机构进行网上现金认购的计算。
2、认购限额
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网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售机构办理网下现金认购的,
每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资者通过基金管理人办理网下现金认
购的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。投资人可以多次认购,累
计认购份额不设上限。
3、认购手续
投资者在认购本基金时,需按发售机构的规定,到发售机构的销售网点办理
相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以发售机构
的规定为准。
4、清算交收
T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人于 T+2 日内进
行有效认购款项的清算交收。募集期结束后,基金管理人将于第 4 个工作日将汇
总的认购款项及其利息划往基金募集专户。其中,现金认购款项在募集期内产生
的利息将折算为基金份额归投资人所有,认购款项利息数额以基金管理人的记录
为准。
T 日通过发售机构提交的网下现金认购申请,由该发售机构冻结相应的认购
资金。在网下现金认购的最后一个工作日,各发售机构将每一个投资人账户提交
的网下现金认购申请汇总后,通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人
提交网上现金认购申请。之后,登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发送
发售协调人,发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认
购资金划往基金募集专户。通过发售机构进行网下现金认购的有效认购资金在登
记机构清算交收后产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。
5、认购确认
在基金合同生效后,投资人应通过其办理认购的发售机构查询认购确认情况。
十四、网下股票认购
1、认购限额
网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过基金管理人及其指定的发售
机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股
的部分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须
是符合要求的标的指数成份股和已公告的备选成份股(详见“第八部分 本基金
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网下股票认购清单”)。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
2、认购手续
投资者在认购本基金时,需按发售机构的规定,到发售网点办理认购手续,
并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以发售机构的规定为准。
3、特殊情形
(1)已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
(2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购开始日前 3 个月
个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,
并在网下股票认购开始日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。
(3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常,或长期
停牌的个股,或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分
拒绝该股票的认购申报。
(4)募集结束前,如标的指数成份股出现调整,则调入名单中的股票也将
纳入认购清单。
4、清算交收
网下股票认购期内每日日终,发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇
总发送给基金管理人。网下股票认购期的最后一日,基金管理人初步确认各成份
股的有效认购数量。登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者账户内相
应的股票进行冻结。基金募集期结束后,基金管理人为投资者计算认购份额,并
根据发售机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金(如适用以基
金份额方式支付佣金的),从投资者的认购份额中扣除,为发售机构增加相应的
基金份额。登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资
者认购份额的初始登记,并根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据,将投
资者申请认购的股票过户到基金的证券账户。
5、网下股票认购份额的计算
认购份额 =
=? 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 × 有效认购数量 ??社社
其中:
1)i 代表投资者提交认购申请的第 i 只股票,n 代表投资者提交的股票
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数。如投资者仅提交了 1 只股票的申请,则 n=1。
2)“第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券
交易所的当日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数计算,以四舍五
入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交,则以同样方法计算
最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结
期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,由于投资人获得了相应的权益,
基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整:
①除息:调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息
②送股:调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/(1+每股送股比例)
③配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例)
/(1+每股配股比例)
④送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配
股比例)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
⑤除息且送股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价-每股现金股
利或股息)/(1+每股送股比例)
⑥除息且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股价×配
股比例-每股现金股利或股息)/(1+每股配股比例)
⑦除息、送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最后一日均价+配股
价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
以上调整后价格采用四舍五入方法,保留到小数点后 2 位。
3)“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股
数。其中:
①对于经公告限制认购规模的个股,基金管理人可确认的认购数量上限的计
算方式详见届时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人
可确认的认购数量上限,则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金
管理人未确认的认购股票,登记结算机构将不办理股票的过户业务,正常情况下,
投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的 4 个工作日起可用。
②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻
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结期间发生司法执行,基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人
的有效认购数量进行相应调整。
6、特别提示:投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行网下股票
认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
十五、认购申请的确认
在基金合同生效后,投资者可通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由
此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
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15
第二部分 发售方式及相关规定
一、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认
购本基金。
二、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或
其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。
网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售机构办理网下现金认购的,
每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资者通过基金管理人办理网下现金认
购的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。
网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过基金管理人及其指定的发售
机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股
的部分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须
是符合要求的标的指数成份股和已公告的备选成份股(详见“第八部分 本基金
网下股票认购清单”)。
三、发售期内,投资者可以多次认购,累计认购份额和累计申报股数不设上
限。
四、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在基金募集期间产生
的利息,在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,利息转
份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售机构进行网下现金认购
的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息,计入基金财产,不折算为投
资者基金份额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股
票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
五、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行
为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的股票由发售机构予以冻结。
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第三部分 投资者开户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证
券投资基金账户(以下统称证券账户)。
已有证券账户的投资者不必再办理开户手续。
尚无证券账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司的开户代理机构办理证券账户的开户手续。有关开设证券账
户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
一、如投资人需新开立证券账户,则应注意:
1、上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级
市场交易,如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与
网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;
如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票
认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
2、上海交易所 A 股账户开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认
购前至少 2 个工作日办理开户手续。
二、如投资人已开立证券账户,则应注意:
1、如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公
司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2、当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资
人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
3、使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。
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第四部分 本基金的认购程序
一、网上现金认购的程序
(一)业务办理时间:
2019 年 10 月 16 日至 2019 年 10 月 18 日的上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00
(周六、周日及法定节假日不受理)。
(二)认购手续:
(1)开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方
式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售机构的相关规定为准。
二、网下现金认购的程序
(一)直销机构
1、业务办理时间
2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日 9:00-17:00(周六、周日及法定节假
日不受理)。
2、个人投资者的认购手续
个人投资者到本公司直销中心办理本基金认购手续,须提交下列资料:
(1)本人现时有效的法定身份证件(身份证、护照等)原件及复印件 ;
(2)上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户原件及
复印件(加盖公章);
(3)填妥的《ETF 基金网下认购业务申请表》;
(4)指定银行账户的证明文件原件及复印件,如银行借记卡、储蓄卡等;
(5)加盖预留印鉴(私章)的《印鉴卡》一式 2 份;
(6)办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件;
(7)填妥并签署《基金投资者风险测评问卷》(个人版,普通投资者适用)、
《风险提示函》、《投资者分类认定结果及告知书》、《风险匹配告知书及投资者确
认函》、《风险不匹配警示函及投资者确认书》(风险不匹配时适用);
(8)填妥并签署《个人客户税收居民身份声明文件》;
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(9)专业投资者资格证明材料(如需)。
3、机构投资者的认购手续
机构投资者到本公司直销中心办理本基金认购手续,须提交下列资料:
(1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件,事业法
人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及
加盖单位公章的复印件(若非三证合一,则需额外提供加盖单位公章的组织机构
代码证及税务登记证复印件);
(2)上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户原件及
复印件(加盖公章);
(3)已填写好的《ETF 基金网下认购业务申请表》,并加盖预留印鉴;
(4)指定银行账户的证明文件原件及复印件,如银行《开户许可证》或《开
立银行账户申报表》等;
(5)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《印鉴卡》一式 2 份;
(6)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(7)前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件
(二代身份证须提供正反两面,加盖公章);
(8) 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书;
(9) 法定代表人身份证复印件(二代身份证须提供正反两面,加盖公章);
(10) 银保监会/证监会理财产品成立报批文件复印件、信托合同(首/末页)
复印件等(针对产品开户);
(11)填妥并签署《基金投资者风险测评问卷》(机构版,普通投资者适用)、
《风险提示函》、《投资者分类认定结果及告知书》、《风险匹配告知书及投资者确
认函》(普通投资者风险匹配时适用)、《风险不匹配警示函及投资者确认书》(普
通投资者风险不匹配时适用)。
(12)填妥并签署《机构客户税收居民身份声明文件》(如需)、《控制人客
户税收居民身份声明文件》(如需);
(13)专业投资者资格证明材料(如需)。
4、合格境外机构投资者(QFII)的认购手续
合格境外机构投资者(QFII)在直销中心办理本基金认购手续,须提供下列
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材料:
(1)如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提
供在中国境内的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银
行公章,进行公证或者律师见证;
(2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度
的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;
(3)上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户原件及
复印件(加盖公章);
(4)已填写好的《ETF 基金网下认购业务申请表》,并加盖预留印鉴;
(5)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的授权委托书;
(6)前来办理认购申请的经办人现时有效的身份证件原件及复印件(二代
身份证须提供正反两面,加盖公章);
(7)预留印鉴卡一式 2 份;
(8)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
(9)指定银行账户的证明文件及复印件;
(10)签署《风险提示函》、《投资者分类认定结果及告知书》;
(11)填妥并签署《机构客户税收居民身份声明文件》(如需)、《控制人客
户税收居民身份声明文件》(如需)。
5、投资者办理认购前应将足额资金通过指定银行账户汇入下列任一本公司
直销中心账户:
(1)户名:申万菱信基金管理有限公司直销中心专户
账号:1001202929025736553
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
大额支付号:102290020294
交换号:022029
(2)户名:申万菱信基金管理有限公司
账号:212289058810001
开户行:招商银行上海淮中支行
大额支付号:308290003378
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交换号:096657
投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本
公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司直销中心
专户”的开户银行不承担任何责任。
6、汇款时,投资者须注意以下事项:
(1)投资者在认购时不能使用申万菱信基金管理有限公司开放式基金账户,
而需使用上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。
(2)投资者应在“汇款人”栏中填写其上海证券交易所 A 股账户或上海证券
交易所证券投资基金账户登记的名称。
(3)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写上海证券账户信息,
并预留有效的联系方式,便于发生资金异常时及时通知;汇款时应提示银行柜台
人员准确完整地传递上述汇款信息。
(4)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章
的汇款单据传真至本公司直销柜台。
(5)认购申请当日 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达本公司的指定
账户,当日提交的认购申请无效。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日
为准。
(二)发售机构
1、业务办理时间:
2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日的具体业务办理时间以各发售机构的
规定为准。
2、认购手续:
1)开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户,办
理指定交易或转指定交易。
2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3)投资者可通过填写认购委托单,同时填写委托该发售机构代为办理网上
现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。
具体认购手续以各发售机构的规定为准。
三、网下股票认购的程序
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(一)业务办理时间:
2019 年 9 月 2 日至 2019 年 10 月 18 日上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00
(周六、周日及法定节假日不受理)。具体时间以基金管理人及发售机构的规定
为准。
(二)认购手续:
(1)开立上海证券交易所 A 股账户,办理指定交易或转指定交易。
(2)如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与
网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;
如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票
认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
(3)在 A 股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股和已公告的备选
成份股。
(4)投资人填写《ETF 基金网下认购业务申请表》。申报一经确认,认购股
票即被冻结。
(5)特别提示:投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行网下股
票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
上海交易所 A 股账户开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购
前至少 2 个工作日办理开户手续。当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日
无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定
交易手续。
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第五部分 清算与交割
一、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在基金募集期间产生
的利息,在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,利息转
份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售机构进行网下现金认购
的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息,计入基金财产,不折算为投
资者基金份额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股
票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
二、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行
为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的股票由发售机构予以冻结。
三、本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。
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第六部分 基金的验资与基金合同生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,
基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于 2 亿元人民币且基金
认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及
招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收
到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息,对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,登记机构应予
以解冻,基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及
发售机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
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第七部分 本基金募集当事人或中介机构
一、基金管理人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:刘郎
电话:86-21-23261188
传真:86-21-23261199
联系人:牛锐
客户服务电话:400-880-8588(免长途话费)或 86-21-962299
网址:www.swsmu.com
电子邮件:service@swsmu.com
二、基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
三、基金份额销售机构
1、发售协调人
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名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
2、网下现金和网下股票发售直销机构
名称:申万菱信基金管理有限公司直销中心
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:刘郎
电话:86-21-23261188
传真:86-21-23261199
联系人:陈晓琳
客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或 86-21-962299
网址:www.swsmu.com
电子邮件:service@swsmu.com
3、网下现金发售机构
(1)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
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(2)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨
询电话
公司网站:www.htsec.com
(3)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(4)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
公司网址:www.swhysc.com
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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(5)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(6)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网站:www.csc108.com
(7)名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
客户服务电话:95511-8
传真:0755-82435367
网址:http://stock.pingan.com
(8)名称:国信证券股份有限公司
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
28
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4、网下股票发售机构
(1)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
(2)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨
询电话
公司网站:www.htsec.com
(3)名称:安信证券股份有限公司
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(4)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
公司网址:www.swhysc.com
(5)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
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30
网址:www.hysec.com
(6)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网站:www.csc108.com
(7)名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
客户服务电话:95511-8
传真:0755-82435367
网址:http://stock.pingan.com
(8)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
5、网上现金发售机构
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网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,
具体名单可在上海证券交易所网站查询。
6、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的
机构销售本基金或变更上述发售机构,并及时公告。具体请以各发售机构实际情
况为准。
四、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:郑奕莉
电话:(021)58872935
传真:(021)68870311
五、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
六、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
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执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:李隐煜
经办注册会计师:薛竞、李隐煜
第八部分 本基金网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股
票认购日前 3 个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认
购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在
网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常或长期停牌的个股,基金管
理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
股票
代码
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简称
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代码
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000008 神州高铁 002376 新北洋 300136 信维通信 600380 健康元
000063 中兴通讯 002382 蓝帆医疗 300166 东方国信 600406 国电南瑞
000513 丽珠集团 002389 航天彩虹 300168 万达信息 600521 华海药业
000547 航天发展 002396 星网锐捷 300188 美亚柏科 600525 长园集团
000661 长春高新 002405 四维图新 300222 科大智能 600536 中国软件
002001 新和成 002410 广联达 300271 华宇软件 600570 恒生电子
002007 华兰生物 002415 海康威视 300297 蓝盾股份 600588 用友网络
002008 大族激光 002422 科伦药业 300315 掌趣科技 600633 浙数文化
002013 中航机电 002439 启明星辰 300316 晶盛机电 600699 均胜电子
002025 航天电器 002465 海格通信 300367 东方网力 600703 三安光电
002065 东华软件 002555 三七互娱 300418 昆仑万维 600718 东软集团
002074 国轩高科 002558 巨人网络 300450 先导智能 600804 鹏博士
002152 广电运通 002583 海能达 300454 深信服 600867 通化东宝
002153 石基信息 002594 比亚迪 300457 赢合科技 601012 隆基股份
002174 游族网络 002624 完美世界 300459 金科文化 601127 小康股份
002179 中航光电 002643 万润股份 300482 万孚生物 601179 中国西电
002180 纳思达 300002 神州泰岳 300628 亿联网络 601238 广汽集团
002195 二三四五 300003 乐普医疗 300699 光威复材 601360 三六零
002202 金风科技 300017 网宿科技 300750 宁德时代 601608 中信重工
002230 科大讯飞 300024 机器人 300760 迈瑞医疗 601717 郑煤机
002236 大华股份 300033 同花顺 600031 三一重工 601766 中国中车
002294 信立泰 300059 东方财富 600066 宇通客车 601989 中国重工
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002366 台海核电 300098 高新兴 600196 复星医药 603160 汇顶科技
002371 北方华创 300113 顺网科技 600276 恒瑞医药 603444 吉比特
002373 千方科技 300124 汇川技术 600372 中航电子 603660 苏州科达
申万菱信基金管理有限公司
2019 年 8 月 28 日

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