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华安安嘉6个月定期开放基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2019-09-11 13:59:06 来源:中国基金网

[中国基金网11日讯]
重要提示
1、华安安嘉 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)
的发售已获中国证监会《关于准予华安安嘉 6 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金注册的批复》(证监许可[2019]674 号)注册。中国证监会对本基金的注
册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型、开放式、发起式、债券型证券投资基金。本基金以每
6 个月为一个封闭期,封闭期内不开放申购和赎回,也不上市交易;封闭期结束
后,本基金将设开放期,开放期不少于 5 个工作日且不超过 20 个工作日,投资
者可在开放期内办理申购、赎回或其他业务。
3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司(以下简称“本公
司”),基金托管人为江苏银行股份有限公司(以下简称“江苏银行”)。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构
投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金允许单一
投资者持有基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比例达
到或者超过 50%,且本基金不向个人投资者公开销售。
5、本基金自 2019 年 9 月 16 日起至 2019 年 10 月 31 日通过直销机构和其他
销售机构的销售网点公开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开
始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短
基金发售时间,并及时公告。
6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构的销售网点发售。本基
金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以
根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。
7、本基金首次募集不设募集规模上限。
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8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的
方式全额交付认购款项。投资者通过直销机构(电子交易平台除外)认购单笔最
低限额为人民币 100,000 元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定
的,以各销售机构的业务规定为准。
9、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立
一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个
账户),已经开立华安基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发
售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的
确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请
开立基金账户,可能导致开户失败。
10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。认购申
请一经登记机构有效性确认,不得撤销。
11、投资者可阅读刊登在 2019 年 9 月 10 日《中国证券报》上的《华安安嘉
6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同和招募说明书提示性公告》。
本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细
情况,请阅读同时刊登在 2019 年 9 月 10 日中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华安安嘉 6 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在中
国证监会基金电子披露网站及本公司网站(www.huaan.com.cn)。投资者亦可通
过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
12、对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
(4008850099)及直销专线电话(021-38969960、010-57635999、020-38082993、
029-87651811、028-85268583 或 024-22522733)垂询认购事宜。
13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
14、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
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金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开
放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等等。
本基金是发起式基金,在基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产
净值低于2亿元的,则基金合同终止,履行清算程序,无须召开基金份额持有人
大会,基金份额持有人面临基金强制关闭的风险。
本基金为债券型基金,其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金、高于货币市场型基金。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风
险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
15、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
1、基金名称和基金代码
基金名称:华安安嘉 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称:华安安嘉定开
基金代码:007370
2、基金类型
债券型证券投资基金
3、基金运作方式
契约型开放式
自基金合同生效日(含)起或自每一个开放期结束之日次日(含)起至 6
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个公历月后对应日(如该对应日为非工作日或无该对应日,则顺延至下一个工作
日)止的期间为本基金的一个封闭期;本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业
务,也不上市交易。
每个封闭期结束日的下一工作日(含)起,本基金将设开放期,开放期不少
于 5 个工作日且不超过 20 个工作日,具体时间由基金管理人在当期封闭期结束
前公告。投资者可在开放期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期
结束之日的次日(含)起进入下一封闭期,以此类推。
本基金封闭期和开放期的具体时间安排以基金管理人届时公告为准。如果由
于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同需暂停申购或
赎回业务的,基金管理人有权对开放期安排进行调整并予以公告。
4、基金存续期限
不定期。
5、基金份额发售面值
每份基金份额发售面值为 1.00 元人民币。
6、募集目标
本基金为发起式基金,本基金的最低募集份额总额为 1,000 万份。认购本基
金的发起资金金额不少于 1,000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不少
于 3 年,法律法规或中国证监会另有规定的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
本基金不设最高募集规模。
7、投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争为基金份额持有人创造
超越业绩比较基准的稳定收益。
8、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
债券(包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离交易
可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、央行票据)、资产
支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款以及其他
银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
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工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;但在每个开放期的开始前 15 个工作日和结束后 15 个工作日以及开放期间
不受前述投资组合比例的限制。在开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受前述 5%的限制。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
9、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投
资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金允许单一投资者持有基金份额或者
构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比例达到或者超过 50%,本基金不
向个人投资者销售。
10、基金募集期与发售时间
根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售
之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过 3 个月。
本基金的发售时间为 2019 年 9 月 16 日起至 2019 年 10 月 31 日。基金管理
人可以根据认购的情况提前终止或延长发售时间,但最长不得超过 3 个月的基金
募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。
11、基金备案与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 1000
万份,基金募集金额不少于 1000 万元人民币(其中发起资金提供方认购金额合
计不少于 1,000 万元,发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限不少于
3 年)的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,
并在 10 日内聘请法定验资机构验资,验资机构需在验资报告中对发起资金提供
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方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内,向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。
《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
如果募集期限届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人应以其固
有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后 30 日内返还
投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。
二、发售方式及相关规定
1、发售期内本基金销售机构将同时面向机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人发售本基金。本基金不向个人投资者公开销售。
2、最低认购限额
本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式
全额交付认购款项。在基金募集期内,投资者通过直销机构(电子交易平台除外)
认购单笔最低限额为人民币 100,000 元。
3、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本
基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先
办理多渠道开户业务,此业务需提供原基金账号。
4、基金认购方式与费率
(1)认购方式
本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易
等方式进行认购。
(2)认购费率
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本基金对通过直销机构认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别化的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构认购本基金的养老金客户认购费率为每笔 500 元。
其他投资人认购本基金金份额的认购费率随认购金额的增加而递减。投资人
在募集期内如果有多笔认购,适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认购费率
如下表所示:
单笔认购金额(M) 认购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤M<300 万 0.4%
300 万≤M<500 万 0.2%
M≥500 万 每笔 1000 元
认购费用由认购本基金基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于
基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
5、认购份额的计算
(1)若投资者选择认购本基金基金份额,则认购金额包括认购费用和净认
购金额,认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
或,净认购金额=认购金额-固定认购费金额
认购费用=认购金额-净认购金额
或,认购费用=固定认购费金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
例:某投资者(非养老金客户)在认购期投资 10 万元认购本基金基金份额,
其对应认购费率为 0.6%,若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元,则其可得
到的认购份额计算如下:
净认购金额=100,000/(1+0.6%)=99,403.58 元
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认购费用=100,000-99,403.58=596.42 元
认购份额=(99,403.58+50)/1.00=99, 453.58 份
例:某养老金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金基金份额,其认购
费金额为 500 元,若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元,则其可得到的认
购份额计算如下:
净认购金额=100,000-500=99,500.00 元
认购份额=(99,500.00+50)/1.00=99,550.00 份
(2)认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五
入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额发售机构
1、直销机构的直销地点
(1)华安基金管理有限公司南方机构部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
联系人:秦向东
电话:021-38969991
(2)华安基金管理有限公司直销交易中心
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
联系人:刘芷伶
联系电话:021-38969983
2、其他销售机构
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设在上海的直
销交易中心办理基金的认购。
机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号,并
根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的 20 个工作日内寄出基金账户凭证。
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机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确
认手续。
(一)机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序
(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续)
1、开户和认购的时间:基金发售日的 8:30—17:00(周六、周日和法定节假
日不受理)。
2、机构投资者在直销网点申请开立基金账户,须提供以下材料:
(1)填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联加盖单
位公章和法定代表人私章;
(2)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社
会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖
单位公章的复印件;
(3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件
及复印件;
(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份;
(5)加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委
托书原件;
(6)法定代表人身份证件原件及复印件;
(7)前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。
3、认购
机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请,须提供以下材
料:
(1)填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联加盖预
留印鉴;
(2)划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件;
(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。
4、缴款
机构投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 
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本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下:
(1)中国工商银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:1001190729013310952
开户银行:中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:31001520313056001181
开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:310066771018000423968
开户银行:交通银行上海陆家嘴支行
(4)兴业银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司
账号: 216200100100038896
开户银行:兴业银行股份有限公司上海分行营业部
5、注意事项
本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金
账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、
退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
(1)认购申请当日 17:00 之前,若机构投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户,则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; 
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d、投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划
拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的;
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)认购资金在基金登记机构确认为无效认购后 2 个工作日内划往投资者
指定银行账户。
(4)投资者 T 日提交开户申请和认购申请后,可于 T+1 个工作日到本公
司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。
认购确认结果可于基金成立后查询。
(二)机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的,开立基金账户和认购
程序以各销售机构的规定为准。
五、清算与交割
1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资
账户中,认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额,归投资者所
有,份额计算时采用四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的误差计入
基金。其中利息以登记机构的记录为准,利息折算份额不收取认购费。
2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。
3、本基金权益登记由基金登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束
后完成。
六、基金资产的验资与基金合同生效
1、基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募
集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10
日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
2、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从
基金财产中列支。
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4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的
债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计
银行同期活期存款利息。
七、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表人:朱学华
成立时间:1998 年 6 月 4 日
电话:(021)38969999
传真:(021)58406138
联系人:王艳
客户服务热线:40088-50099
网址:www.huaan.com.cn
电子邮件:service@huaan.com.cn
(二)基金托管人
名称:江苏银行股份有限公司
住所:中国江苏省南京市中华路 26 号(邮编 210005)
办公地址:中国江苏省南京市中华路 26 号(邮编 210005)
法定代表人:夏平
成立时间:2007 年 1 月 22 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可【2014】619 号
注册资本:115.4 亿元人民币
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
(三)销售机构 
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见本公告第三部分。
(四)登记机构
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、姜亚萍
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(021)2228 8888
传真:(021)2228 0000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑

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