设为首页   加入收藏




首页>>新闻详细
易方达上证科创板50ETF基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2020-09-15 09:37:49 来源:中国基金网

[中国基金网15日讯]
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇二〇年九月
目 录
重要提示1
一、本次发售基本情况6
二、发售方式及相关规定12
三、投资人开户12
四、本基金的认购程序13
五、过户登记与退款15
六、基金的验资与基金合同生效15
七、本次发售当事人或中介机构16
八、本基金网下股票认购清单23
1
重要提示
1.易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2020】2191 号文注册。
2.本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金。
3.本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”),本基金登记
结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
5.本基金发售日期为 2020 年 9 月 22 日一天。本基金的投资人可选择网上现
金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式,发售日期均为 2020 年 9 月 22
日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整
并及时公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定
募集期限,并予以公告。
6.本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会
员资格的证券公司办理。
7.本基金网下现金和网下股票发售通过基金管理人指定的销售机构(包括
直销机构和发售代理机构)公开发售。
8.投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所
证券投资基金账户。
9.本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.8%。
10. 募集规模上限
本基金网上现金认购、网下现金认购首次募集规模上限为 50 亿元人民币
(不包括募集期利息和认购费用,下同)。
在募集期结束后,网上现金认购、网下现金认购累计有效申请份额总额超
过 50 亿份(折合为金额 50 亿元人民币),基金管理人将采取全程比例确认的方
式实现规模的有效控制。当发生比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认
2
情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产
生的损失由投资人自行承担。
网上现金认购、网下现金认购申请确认比例的计算方法如下:
认购申请确认比例=50 亿份/网上现金认购、网下现金认购的有效申请份额
总额
投资者网上现金认购申请确认份额=提交的有效网上现金认购申请份额×认
购申请确认比例
投资者网下现金认购申请确认份额=提交的有效网下现金认购申请份额×认
购申请确认比例
“网上现金认购、网下现金认购的有效申请份额总额”、“投资者网上现金
认购申请确认份额”和“投资者网下现金认购申请确认份额”都不包括募集期
利息和认购费用。
当网上现金认购、网下现金认购发生部分确认时,认购申请确认份额不受
认购最低限额的限制,将按照认购申请确认比例对每笔有效认购申请份额进行
部分确认处理,因对每笔认购明细处理的精度等原因,最终确认的累计有效认
购份额(不包括募集期利息和认购费用)可能会略微超过 50 亿份。最终认购申
请确认结果以本基金登记结算机构的记录为准。
本基金可设置网下股票认购募集规模上限,具体规模上限及规模控制的方
案详见其他公告。
11.网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,最高不
得超过 99,999,000 份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认
购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购
的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。网下股票认购的单只股票最
低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人
可以多次认购。
12.网上现金认购申请提交后不得撤销。网下现金认购、网下股票认购申请
提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
13.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销
售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为
准。投资人可以在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购
3
的份额。
14.本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,本基金基金份
额可申请在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
15.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“易
方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况,请详细
阅读刊登在规定媒介上的《易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》。
16. 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
www.efunds.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解
基金募集相关事宜。
17.各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照
各发售代理机构的具体规定。
18.在发售期间,除本公告所列的发售代理机构外,如增加其他发售代理机
构,将及时公告。
19.对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
(4008818088)及直销中心专线电话(020-85102506、010-63213377、021-
50476668)咨询购买事宜。
20.基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
21.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,
报上海证券交易所,经上海证券交易所有关部门认可后,予以公告。基金上市
后,指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买
卖,如投资人需进行本基金申购赎回交易,须指定交易或转指定交易到申购赎
回代理券商。
22.风险提示
本基金投资于上证科创板 50 成份指数成份股及备选成份股的资产不低于非
现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟踪标
的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,
基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
4
力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主
要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法
律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的
风险及其他风险等。本基金特有风险包括:(1)投资科创板股票的风险。包括
科创板企业无法盈利甚至较大亏损的风险、股价大幅波动风险、流动性风险、
红筹企业的投资风险、科创板企业退市风险、科创板股票在发行与交易机制上
与主板市场存在差异的风险、监管规则变化的风险、科创板长期投资者相关制
度的风险、科创板设立和注册制试点时间较短的风险;(2)指数化投资的风
险。包括标的指数发布时间较短的风险、标的指数编制方案变更的风险、标的
指数波动的风险、标的指数回报与科创板市场平均回报偏离的风险、成份股权
重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数值计
算出错的风险、标的指数变更的风险等;(3)ETF 运作的风险。包括可接受股
票认购导致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金交易价格与
份额净值发生偏离的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、
申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单差错风
险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套
利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风
险、退市风险等;(4)投资特定品种(包括股指期货、股票期权等金融衍生
品,资产支持证券等)的特有风险;(5)参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险
及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位
份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也
5
有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金
的《招募说明书》、《基金合同》,以及基金产品资料概要。基金的过往业绩并不
预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的
保证。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF 的
相关业务规则及其不时的更新,确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流
程后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎
回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记
方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已
经认可。
6
一、本次发售基本情况
(一)基金名称
易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金
认购代码:588083
一级市场申赎代码:588081
二级市场交易代码:588080
场内简称:科创板 50
扩位简称:科创板 50ETF
(二)基金类别:股票基金、指数基金
(三)基金运作方式
交易型开放式
(四)存续期限:不定期。
(五)份额初始面值:每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
(六)投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
(七)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(八)基金份额发售机构
1.发售协调人
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:胡馨文
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
7
2.网下现金和网下股票发售直销机构:易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼易方达基金管理有限
公司广州直销中心;
北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层易方达基金管理有限公司北京直
销中心;
上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼易方达基金管理有限公司上海直
销中心。
3.网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
(1)网下现金发售代理机构
暂无。基金管理人可根据实际情况变更网下现金发售代理机构,并予以公告。
(2)网下股票发售代理机构
安信证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国
泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华福
证券有限责任公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证
券有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份
有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司
如本次募集期间,基金管理人变更网下股票发售代理机构,将另行公告。
4.网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具
体名单可在上海证券交易所网站查询。
(九)发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本基金发
售日期为 2020 年 9 月 22 日一天。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网
下股票认购 3 种方式,发售日期均为 2020 年 9 月 22 日。如上海证券交易所对网上
现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并予以公告。本公司可根据认购的
情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。基金募集期间
募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前 ,任何人不得动用。募集的
股票由发售代理机构予以冻结。
若 3 个月的募集期满,本基金仍未达到基金备案条件,基金管理人应承担全部
募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息,在募集期结束后 30 日内退
8
还给认购人,发售代理机构将已冻结的股票解冻。
(十)募集资金利息与募集股票权益的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将
折算为基金份额归投资者所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现
金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算
交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份
额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日
的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
(十一)认购费用
本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用或认购佣金由投资人承担,认购
费率不超过认购份额的 0.8%,主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期
间发生的各项费用。认购费率如下表所示:
认购份额(M) 认购费率
M<50 万份 0.8%
50 万份≤M<100 万份 0.5%
M≥100 万份 按笔固定收取,500 元/笔
1.通过基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用,通过
基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用。
2.通过发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结
构,按照不超过认购份额 0.8%的标准收取一定的佣金。
3.投资者申请重复现金认购的,须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计
费。
(十二)网上现金认购
1.认购金额的计算
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣
金、认购金额的计算公式为:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
认购佣金由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例:某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金,
假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.8%,该笔认购最后按照 100%比例全部予
9
以确认,则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下:
认购佣金=1.00×1,000×0.8%=8.00 元
认购金额=1.00×1,000×(1+0.8%)=1,008.00 元
即投资人需准备 1,008.00 元资金,方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
2.认购限额
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数
倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资人可以多次认购,单个投资人的累计认购份
额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。
3.认购申请
投资人在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金。办理认购
手续。网上现金认购申请提交后不得撤销。
4.认购确认
在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
(十三)网下现金认购
1.认购金额和利息折算的份额的计算
(1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认
购费用和认购金额的计算公式为:
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额面值
认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有,具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分
舍去,舍去部分计入基金财产。
例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金 800,000 份,认
购费率为 0.5%,假定认购金额产生的利息为 10 元,该笔认购最后按照 100%比例全
部予以确认,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下:
认购费用=1.00×800,000×0.5%=4,000 元
认购金额=1.00×800,000×(1+0.5%)=804,000 元
该投资人所得认购份额为:净认购份额=800,000+10/1.00=800,010 份
即,若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金 800,000 份,则该投资人
10
的认购金额为 804,000 元,假定该笔认购金额产生利息 10 元,则可得到 800,010 份
基金份额。
(2)通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,
认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
2.认购限额
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购
的,每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金
认购的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。投资人可以多次认购,单个
投资人的累计认购份额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。
3.认购手续
投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手
续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
4.认购确认
在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
(十四)网下股票认购
1.认购限额
网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代
理机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股的
部分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是符合
要求的上证科创板 50 成份指数成份股和已公告的备选成份股。投资人可以多次提
交认购申请。
2.认购手续
投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理认购手续,并
备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
3.特殊情形
(1)已公告的将被调出上证科创板 50 成份指数的成份股不得用于认购本基
金。
(2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购开始日前 3 个月个
股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在
网下股票认购开始日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。
(3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常,或认购申
11
报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
4.认购份额、认购佣金的计算公式
认购份额= (第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数
量)/1.00
(其中:认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认,具体规定
见本基金招募说明书。)
认购佣金由销售机构向投资者收取,在销售机构允许的条件下,投资者可选择
以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
1)如投资者选择以现金方式支付认购佣金,则其需支付的认购佣金如下:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
2)如投资者选择以基金份额支付佣金,则其需支付的认购佣金和可得到的基
金份额如下:
认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位。
例:某投资人持有上证科创板 50 成份指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000
股和 20,000 股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假
设认购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别 15.50 元和 4.50 元,基金管理人确认
的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B,发售代理机构确认的佣金
比例为 0.8%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:
认购份额=(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=245,000 份
认购佣金=1.00×245,000×0.8%=1,960 元
即投资人可认购到 245,000 份本基金基金份额,并需另行支付 1,960 元的认购佣
金。
例:续上例,假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资人最
终可得的净认购份额为:
认 购 佣 金 = 1.00× ( ( 10,000×15.50 ) /1.00 ) / ( 1+0.8% ) ×0.8% + 1.00×
((20,000×4.50)/1.00)/(1+0.8%)×0.8%=1,944 份
净认购份额=245,000-1,944=243,056 份
5.特别提示:投资者须确保其用于认购的股票没有权利瑕疵,符合法律法规、
监管规定及证券交易所允许以股票认购 ETF 的相关规定,并及时履行因股票认购导
12
致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
二、发售方式及相关规定
(一)本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。
(二)本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上(含 10 万份)的投资
人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为 1,000 股以上、超过部分为
100 股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。
(三)发售代理机构的代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购份额
为 1,000 份或其整数倍的网上现金认购(最高不得超过 99,999,000 份)、网下现金认
购本基金的申请;以及单只股票股数为 1,000 股以上、超过部分为 100 股的整数倍
的网下股票认购本基金的申请。
(四)发售期内投资人可以重复认购本基金。
三、投资人开户
投资人认购本基金需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。
1.如投资人需新开立证券账户,则应注意:
1)上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市
场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立上海
证券交易所 A 股账户。
2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办
理开户手续。
2.如投资人已开立证券账户,则应注意:
1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公
司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人
在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
13
四、本基金的认购程序
(一)网上现金认购的程序
1.业务办理时间:
基金发售日的上午 9:30—11:30 和下午 1:00—3:00(周六、周日及法定节假日不
受理)。
2.认购手续:
1)开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机
构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。
2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申
报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
(二)网下现金认购的程序
1.直销中心
1)本公司直销中心接受认购份额在 10 万份(含 10 万份)以上的个人、机构投
资人的认购。
2)业务办理时间:基金发售日的 9:00—16:00(周六、周日及法定节假日不
受理)。
3)投资者在本公司直销中心办理基金认购手续时需提供的资料,参见本公司
网站上公布的相关业务办理指南。
4)投资者应在提出认购申请当日下午 17:00 之前,将足额认购资金(含认购
费用)汇入本公司在工商银行、中国银行等开立的直销专户:
a.户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国工商银行广州市东城支行
账号:3602031419200088891
b.户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国银行广东省分行
账号:665257735480
c.其他直销专户信息,请见本公司网站。
投资者若未按上述办法划付认购资金,造成认购无效的,易方达基金管理有限
14
公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
5)注意事项:
(1)若投资人的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本公司指定的直销
资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到
账日为准。在本基金发行截止日的 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达本公
司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
(2)投资人汇款时,应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包
括汇款人和用途栏内容。
2.发售代理机构
1)业务办理时间:
基金发售日上午 9:30—11:30 和下午 1:00—3:00(周六、周日及法定节假日不受
理)。
2)认购手续:
(1)开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户,办理指定交易或转指定交
易。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现
金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。
(三)网下股票认购的程序
1.注意事项:
1)如投资人以上证科创板 50 成份指数成份股认购本基金,需开立上海证券交
易所 A 股账户,办理指定交易或转指定交易。
2)在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证科创板 50 成份指数成份股和已公
告的备选成份股。
2.直销中心
1)业务办理时间:
基金发售日的 9:00—16:00(周六、周日及法定节假日不受理)。
2)投资者在本公司直销中心办理基金认购手续时需提供的资料,参见本公司
网站上公布的相关业务办理指南。
3.发售代理机构
15
(1)业务办理时间:
基金发售日上午 9:30—11:30 和下午 1:00—3:00(周六、周日及法定节假日不受
理)
(2)认购手续
具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委托单,
申报一经确认,认购股票即被冻结。
五、过户登记与退款
(一)本基金权益由登记结算机构在发售结束后完成过户登记。
(二)通过基金管理人进行的网下现金认购或网下股票认购,在发售期内被确
认无效的认购资金或认购费用,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投
资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的认购资金或认购费用,将于验资
完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。
六、基金的验资与基金合同生效
基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限
届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中
国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金
备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的
次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财
产中列支。
本基金募集失败时,基金管理人应承担全部募集费用,将已募集资金加计银行
同期活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人,发售代理机构将已冻结
的股票解冻。
16
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
成立时间:2001 年 4 月 17 日
客户服务电话:400 881 8088
传真:(020)38799488
联系人:李红枫
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(三)销售机构
1.网下现金和网下股票发售直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
17
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:王峰
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人: 王程
2.网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
(1)网下现金发售代理机构
暂无。基金管理人可根据实际情况变更网下现金发售代理机构,并予以公告。
(2)网下股票发售代理机构
1) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
2) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:陈照星
18
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
客户服务电话:95328
传真:0769-22115712
网址:www.dgzq.com.cn
3) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:翁振杰
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
传真:010-84183311-3122
网址:www.guodu.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
5) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
19
6) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合

办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合

法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
联系电话:0471-4972675
客户服务电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
7) 华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 层、19 层、29

法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-20655183
客户服务电话:95547
传真:021-20655196
网址:www.hfzq.com.cn
8) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
联系电话:0451-87765732
客户服务电话:956007
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
9) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
20
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
10) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
11) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:胡馨文
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
12) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人:杨华辉
21
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
14) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010-85130554
客户服务电话:95587 或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
16) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
22
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
17) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95548
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
18) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
如本次募集期间,基金管理人变更网下股票发售代理机构,将另行公告。
3.网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具
体名单可在上海证券交易所网站查询。
4.基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基
金,并及时公告。
23
(四)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:戴文华
联系人:郑奕莉
电话:(021)58872935
传真:(021)68870311
(五)律师事务所和经办律师
律师事务所:广东金桥百信律师事务所
地址:广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼
负责人:聂卫国
电话:020-83338668
传真:020-83338088
经办律师:石向阳,莫哲
联系人:石向阳
(六)会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、马婧
联系人:昌华
八、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价
格波动异常,或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒
绝该股票的认购申报。
网下股票认购名单
24
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
688111 金山办公 688158 优刻得 688369 致远互联
688012 中微公司 688099 晶晨股份 688199 久日新材
688029 南微医学 688088 虹软科技 688366 昊海生科
688009 中国通号 688006 杭可科技 688003 天准科技
688036 传音控股 688066 航天宏图 688010 福光股份
688008 澜起科技 688020 方邦股份 688001 华兴源创
688188 柏楚电子 688368 晶丰明源 688007 光峰科技
688139 海尔生物 688138 清溢光电 688058 宝兰德
688363 华熙生物 688015 交控科技 688022 瀚川智能
688266 泽璟制药 688196 卓越新能 688168 安博通
688016 心脉医疗 688278 特宝生物 688005 容百科技
688023 安恒信息 688122 西部超导 688098 申联生物
688019 安集科技 688030 山石网科 688028 沃尔德
688002 睿创微纳 688299 长阳科技 688100 威胜信息
688018 乐鑫科技 688321 微芯生物 688389 普门科技
688388 嘉元科技 688101 三达膜 688033 天宜上佳
688116 天奈科技 688166 博瑞医药
易方达基金管理有限公司
2020 年 9 月 15 日

微博 微信