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国寿安保目标策略基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2017-10-13 06:12:40 来源:中国基金网

[中国基金网13日讯]

  国寿安保基金管理有限公司

  重要提示

  1、国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]876号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。

  2、本基金是契约型开放式、混合型、发起式基金。

  3、本基金管理人为国寿安保基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”);基金托管人为广发银行股份有限公司(以下简称“广发银行”);登记机构为国寿安保基金管理有限公司。

  4、本基金于2017年10月16日至2017年10月20日,通过基金管理人的直销中心公开发售。

  5、募集规模上限:本基金不设首次募集规模上限。

  6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  8、在募集期内,投资者通过基金管理人直销中心柜台进行认购的,首次最低认购金额为人民币 50,000 元(含认购费),单笔追加认购金额不得低于1000 元(含认购费)。

  9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  10、投资者通过销售机构购买本基金时,需开立本公司基金账户,除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司指定销售网点和本公司直销中心办理开立基金账户的手续。

  11、销售机构(指本公司直销中心)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常应在T+2日到基金销售机构查询受理情况,在基金合同生效后可以到基金销售机构打印交易确认书。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年10月13日《证券日报》上的《国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》。

  13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gsfunds. com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  14、本基金通过本公司的直销中心进行本基金的销售,请拨打本公司的全国统一客户服务号码(4009-258-258)咨询购买事宜。

  15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。

  16、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金为发起式基金,按照本基金基金合同的约定,在本基金基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,则基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,因此本基金面临3年后清算的风险。

  17、流动性风险

  (1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  本基金主要投资于国内市场已公开发行的股票、债券以及其他流动性良好的现金管理工具。在股票投资上,本基金会按照公募基金投资管理的法律法规以及本公司的相关投资和风险控制管理规定,采用分散投资的组合式管理方法,将单一持仓个券流动性风险对基金组合的影响降到最低;对于可能出现的由于持仓个股停牌所导致的潜在的流动性问题,基金管理人会严格按照相关制度及时进行估值调整,将流动性风险降至最低;在行业配置上,本基金亦会采取分散投资的方法,控制组合在同质性较强的单一行业配置的风险暴露,降低潜在的流动性风险。在债券及其他现金管理工具的投资上,本基金会以二级市场为主,投资于流动性良好的资产。因此在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

  (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

  基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。

  (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。

  投资者在投资本基金前,应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,全面了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:基金管理人客户服务热线(4009-258-258),基金管理人网站(www.gsfunds.com.cn)或者通过销售机构,对本基金进行充分、详细的了解。

  本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过《证券日报》以及基金管理人的互联网网站进行公开披露。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金名称

  国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金(基金简称:国寿安保目标策略混合发起A,基金代码:004818;国寿安保目标策略混合发起C,基金代码:004819)。

  (二)基金的类别

  混合型基金

  (三)基金的运作方式

  契约型开放式

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额初始发售面值

  本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。

  (六)基金的最低募集金额

  本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000 万元人民币,且持有期限不少于3年。

  (七)投资目标

  本基金通过灵活运用多种投资策略,在经济结构转型、产业升级大背景下,积极挖掘市场中潜在的投资机会,在有效控制风险的前提下,合理地灵活配置股票和债券等各类资产的比例,贯彻长期投资、价值投资的理念,力争实现基金资产长期稳定增值的目标。

  (八)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (九)销售机构和销售地点

  国寿安保基金管理有限公司直销中心

  地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

  联系电话:010-50850723

  传真:010-50850777

  联系人:孙瑶

  (十)发售时间安排

  本基金募集期为2017年10月16日至2017年10月20日;基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  (十一)基金认购方式与费率

  1、缴款方式:本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

  2、认购原则和认购限额

  1)本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若认购无效或失败,基金管理人将认购无效或失败的款项退回。

  基金投资者在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经受理不得撤销。

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

  2)在募集期内,投资者通过基金管理人直销中心柜台进行认购的,首次最低认购金额为人民币 50,000 元(含认购费),单笔追加认购金额不得低于1000 元(含认购费)。

  3)本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  4)如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  3、认购费

  本基金A类基金份额的认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用;本基金C类份额不收取认购费。

  表:本基金的认购费率

  ■

  机构投资者通过本公司直销中心开户并认购本基金,享受认购费率1折优惠,认购费率为固定金额的,按原费率执行,不再享有费率折扣。具体详见2015年11月4日刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动的公告》。

  4、认购份额的计算

  (1)A类基金份额的认购份额计算方法

  1)认购费用适用比例费率的情形下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  2)认购费用适用固定金额的情形下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  (2)C类基金份额的认购份额计算方法

  认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  (3)例:某投资人投资30万元认购本基金A类基金份额,假设其认购资金的利息为30元,其对应的认购费率为1.20%,则其可得到的A类基金份额的认购份额为:

  净认购金额=300,000/(1+1.20%)=296,442.69元

  认购费用=300,000-296,442.69=3,557.31元

  认购份额=(296,442.69+30)/1.00=296,472.69份

  即:投资人投资30万元认购本基金,可得到296,472.69份A类基金份额。

  (4)认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  二、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可以在本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。

  1、本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、受理开户和认购的时间:

  基金份额发售日的9:30—17:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  (1)填妥由本人或代办人或监护人签字的《开放式基金账户业务申请表(个人)》;

  (2)出示本人有效身份证件并留存由本人或监护人签字的复印件(如为身份证,需正反两面复印件);委托他人办理的,须同时出示授权委托书及代办人有效身份证件并留存由代办人签字的复印件。

  投资人如未满十六周岁,须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件或户口簿以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件并留存由监护人签字的复印件,以及公司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件。

  (3)出示银行活期存折或储蓄卡并留存由本人或监护人签字的复印件;

  注:银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同客户基金账户名称一致。

  (4)填妥由本人或代办人或监护人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》和《个人税收居民身份证明文件》;

  (5)深圳/上海A股股票账户卡或深圳/上海证券投资基金账户复印件(如有,在开立中登基金账户时提供)。

  4、个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请书》和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件。

  5、认购资金的划拨

  (1)个人投资者办理认购前应将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

  1)广发银行直销专户

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:广发银行北京金融街支行

  银行账号:9550880052717802095

  人行支付系统行号:306100004677

  2)中国工商银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行北京市分行营业部

  银行账号:0200000319239146828

  人行支付系统行号:102100000030

  3)中国建设银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行

  银行账号:11001046500059188888

  人行支付系统行号:105100008038

  4)交通银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:交通银行股份有限公司北京石景山支行

  银行账号:110060872018800000268

  人行支付系统行号:301100000371

  (2)认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效。

  6、注意事项:

  (1)基金份额发售期结束,以下将被认定为无效认购:

  1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;

  3)投资者未足额划来认购资金;

  4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2 日后(包括T+2 日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2 日后(包括T+2 日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到本公司直销中心查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心查询。

  (4)办理汇款时,投资者应注意以下事项:

  1)投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户)办理汇款,如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款,则汇款资金无效;

  2)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏注明用途;

  3)投资者应足额汇款,认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效;

  4)投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担。

  三、机构投资者的开户与认购程序

  本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请

  1、开户和认购的时间:

  基金份额发售日的9:30—17:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  2、普通法人企业办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  (1)企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的加盖公章的注册登记证书复印件。开户单位为分支机构的,应提交法人授权的书面证明。

  (2)组织机构代码证副本复印件及税务登记证副本复印件。

  (3)机构资质证明文件。

  (4)指定银行账户《开户许可证》或指定银行出具的开户证明复印件。

  (5)加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》。如为法定代表人授权代表签章,则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件。

  (6)法定代表人有效身份证件正反面复印件。

  (7)经办人有效身份证件正反面复印件。

  (8)填妥并加盖公章的《预留印鉴》。

  (9)上海证券交易所及深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡复印件(需开立中登账户时提供),及投资者开户券商营业部的席位号(需开立中登账户时提供)。

  (10)填妥并加盖公章或预留印鉴的《开放式基金账户业务申请表(机构)》、《风险提示函》、《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《传真交易协议书》(可选)。(《开放式基金账户业务申请表(机构)》、《传真交易协议书》如需回寄,请提供一式两份)。

  (11)非金融机构,请提供填妥并加盖公章或预留印鉴的《机构税收居民身份声明文件》。

  (12)满足上述第(11)项《机构税收居民身份声明文件》说明中的“金融机构”条件的机构,请提供“金融许可证”。

  3、金融产品或其他机构办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  (1)、托管类资产开户,指证券公司、基金公司等金融机构为其管理的客户资产管理计划开户,一般由资产合同等相关法律文件内所规定的账户办理方负责开立,如无规定则遵从相关法规规定办理。

  A、投资管理人负责开立,需提供上述普通法人机构资料,包含:

  1)企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的加盖公章的注册登记证书复印件。开户单位为分支机构的,应提交法人授权的书面证明。

  2)组织机构代码证副本复印件及税务登记证副本复印件。

  3)机构资质证明文件。

  4)指定银行账户《开户许可证》或指定银行出具的开户证明复印件。

  5)加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》。如为法定代表人授权代表签章,则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件。

  6)法定代表人有效身份证件正反面复印件。

  7)经办人有效身份证件正反面复印件。

  8)填妥并加盖公章的《预留印鉴》。

  9)上海证券交易所及深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡复印件(需开立中登账户时提供),及投资者开户券商营业部的席位号(需开立中登账户时提供)。

  10)填妥并加盖公章或预留印鉴的《开放式基金账户业务申请表(产品)》、《风险提示函》、《机构风险测评问卷》、《传真交易协议书》(可选)。(《开放式基金账户业务申请表(机构)》、《传真交易协议书》如需回寄,请提供一式两份)。

  在此基础上还需提供:

  1)资产管理合同或资产托管协议的首末页复印件。

  2)向证监会报备的书面文件材料或相关证明文件复印件。

  B、托管人负责开立,除以上材料外需补充:

  1)托管人和投资管理人的营业执照副本复印件,或民政部门等颁发的注册登记书复印件。

  2)托管人出具的《基金业务授权委托书》(加盖公章和法定代表人签章或负责人签章),如为法定代表人授权代表签章,则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件。

  3)托管人出具的《预留印鉴》。

  4)托管人出具的经办人有效身份证件原件及正反面复印件。

  5)托管人出具的法定代表人或负责人有效身份证件正反面复印件。

  (3)社保组合开户资料

  社保组合开户,指由该社保基金的托管人负责开户,在上述托管类资产开户资料基础上,还需提供:

  社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函复印件;或社保理事会分别与托管人、投管人分别签署的托管合同和投资管理合同首末页(加盖托管人或投管人公章)。

  (4)其他机构(合格境外机构开户QFII),应提供监管机构颁发的 QFII 证券投资业务许可证的复印件;QFII 机构提供的授权书,其中应包含授权对象、授权对象可代理的业务、授权期限等内容,由 QFII 机构的负责人签名确认;监管机构出具的关于托管机构 QFII 托管人资格的批复复印件。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并加盖预留交易印鉴,同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  (1)认购资金的划拨

  通过开户预留账户将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

  1)广发银行直销专户

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:广发银行北京金融街支行

  银行账号:9550880052717802095

  人行支付系统行号:306100004677

  2)中国工商银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行北京市分行营业部

  银行账号:0200000319239146828

  人行支付系统行号:102100000030

  3)中国建设银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行

  银行账号:11001046500059188888

  人行支付系统行号:105100008038

  4)交通银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:交通银行股份有限公司北京石景山支行

  银行账号:110060872018800000268

  人行支付系统行号:301100000371

  (2)认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则当日申请无效。

  5、注意事项:

  (1)基金份额发售期结束,以下情况将被认定为无效认购:

  1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;

  3)投资者未足额划来认购资金;

  4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。

  (4)办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

  1)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏注明用途;

  2)投资者应足额汇款,认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效。

  四、清算与交割

  (一)基金合同生效前,全部认购资金将被存放在本基金募集专户中,认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额,归投资者所有。投资者认购资金的利息结转份额以登记机构的计算为准。

  (二)本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同的生效

  1、本基金募集期限届满,在使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元(不含认购费),且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。

  2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  4、募集期限届满,若本基金不能满足基金备案的条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息;基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬,基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付的一切费用应由各方各自承担。

  六、发售费用

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  七、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  基金管理人:国寿安保基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

  办公地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

  法定代表人:王军辉

  电话:010-50850723

  传真:010-50850777

  联系人:孙瑶

  客户服务中心电话:4009-258-258

  公司网址:www.gsfunds.com.cn

  (二)基金托管人

  名称:广发银行股份有限公司(简称“广发银行”)

  住所:广州市东风东路 713 号

  办公地址:广州市东风东路 713 号

  法定代表人:杨明生

  客户服务电话:400-830-8003

  网址:http://www.cgbchina.com.cn/

  (三)销售机构

  国寿安保基金管理有限公司直销中心及网上直销交易系统,有关内容同基金管理人。

  (四)登记机构

  登记机构:国寿安保基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

  办公地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

  法定代表人:王军辉

  电话:010-50850950

  传真:010-50850966

  联系人:干晓树

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  律师事务所:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:安冬

  经办律师:安冬、陆奇

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:范新紫

  经办注册会计师:辜虹、张小东、吴军、范新紫

  国寿安保基金管理有限公司

  2017年10月13日

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