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证券私募信用信息报告正式上线
中国基金网 时间: 2018-05-08 06:34:27 来源:中国证券报

[中国基金网8日讯]

  5月7日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知。通知表示,自2018年5月7日起,私募证券投资基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)按季度自行查阅本会员的信用信息报告,但协会强调,会员信用信息报告不得用于公开宣传。

  可通过报送平台自行查阅

  协会表示,私募证券投资基金管理人会员可通过AMBERS系统增设的一级页签“会员信用信息报告”模块查阅或打印本会员的信用信息报告,该信用信息报告由表格及雷达图等形式展示,每季度将定期滚动更新。此外,各私募证券投资基金管理人会员应当确保所报送信息真实、准确、完整。对于隐瞒事项或者报送信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,一经发现,协会将在一年内暂停提供该会员的信用信息报告,同时依据规定对该会员机构及主要负责人员视情节轻重采取相关自律措施,并记入信用档案。

  协会进一步表示,会员信用信息报告中“有可追溯投资记录的基金经理平均执业年限”显示为“-”的,表示在考察当期末,该私募基金管理人会员暂未在协会从业人员管理平台中填报管理正在运作基金的基金经理的投资业绩等执业信息。

  协会强调,会员信用信息报告不得用于公开宣传,但私募证券投资基金管理人会员可根据自身需要,将自己的信用信息报告“一对一”地提供给相关合作机构,具体运用必须符合有关法律法规和自律规则关于私募基金宣传推介等的限制规定。

  私募股权和创投会员信用报告正在制作

  据记者了解,投资者之所以需要信用信息报告主要有两方面原因:一方面,投资者很难真正了解基金管理人和基金运作。资产管理是非常复杂的业务,投资人和社会大众很难理解这些投资工具是如何产生的,投资到底是个什么样的过程,投资管理人到底付出了哪些努力和艰辛。另一方面,投资者风险自负,收益自享,必须了解基金管理人和基金运作情况。直接融资与间接融资的根本区别是谁来承担投资风险,间接融资的投资风险由金融中介承担,而直接融资的投资风险由投资者承担。因此,发展直接融资必须全方位做好投资者教育与保护工作,帮助投资者充分识别风险,合理承担风险。

  据介绍,在信用报告的具体使用方面,协会为每个私募基金管理人定期提供一份信用报告。协会不是给管理人评级,而是根据客观的数据让每个公司看到自己各个指标在行业所处的位置。投资者从现在起,可以要求私募基金管理人提供报告作为投资决策分析使用。值得注意的是,信用信息报告不是用来公开宣传的,任何私募基金管理人会员或者投资人,或者第三方拿着报告公开宣传、公开募资,都是严重违纪违规行为,协会将严格执纪,严重的移交证监会处理。

  此外,据记者了解,面向私募股权和创投会员的信用信息报告正在制作中。针对服务机构,协会还将按照资源投入、合规风控、科技建设、生态培育四大维度,建立服务机构全生命周期评估体系,引导服务机构、托管机构全面参与私募基金行业生态建设,培养私募管理人专业化经营,促进私募基金行业稳定健康发展。

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