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华安鼎信3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
中国基金网 时间: 2019-05-16 20:02:55 来源:中国基金网

[中国基金网16日讯]
公告送出日期:2019 年 5 月 16 日
1.公告基本信息
基金名称 华安鼎信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简
称 华安鼎信 3 个月定开债 基金主代码 007420 基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 5 月 15 日 基金管理人名称 华安基金管理有限公司
基金托管人名称 中信银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》以及《华安鼎信 3 个月
定期开放债券型发起式证券投资基金基金 合同》、《华安鼎信 3 个月定期开
放债券型发起式证券投资基金招募说 明书》
注:自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本
基金。
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2019] 807 号文 基金
募集期间 自 2019 年 5 月 13 日 至 2019 年 5 月 13 日止 验资机构名称
安永华明会计师事务所(特殊 普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期
2019 年 5 月 15 日 募集有效认购总户数(单位:户) 2 募集期间净认购金
额(单位:元) 1,009,999,000.00 认购资金在募集期间产生的利息(单位:
元) 0.00 募集份额(单位:份 ) 有效认购份额 1,009,999,000.00 利息结
转的份额 0.00 合计 1,009,999,000.00 其中:募集期间基金管理人运用 固有
资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份 ) 10,000,000.00 占基金总
份额比例 0.9901% 其他需要说明的事项 - 其中:募集期间基金管理人的从 业
人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份 ) - 占基金总份额比例 -
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条 件 是 向中
国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 5 月 15 日 注:
1、按照有关法律规定,本基金合同生效前的信息披露费、会计师
费、律师费由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该
只基金份额总量的数量区间为 0;本基金基金经理认购本基金份
额总量的数量区间为 0。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份
额占 基金总份额 比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人固有资金
10,000,000.00 0.9901% 10,000,000.00 0.9901% 三年 高级管理人员 - - - -
- 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合
计 10,000,000.00 0.9901% 10,000,000.00 0.9901% 三年
4.其他需要提示的事项
(1)基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单
的查询和打印,也可以通过本公司的网站(www.huaan.com.cn)或
客户服务电话(40088-50099)查询交易确认情况。
(2)本基金允许单一投资者持有基金份额或者构成一致行动
人的多个投资者持有的基金份额比例达到或者超过 50%,且本基
金不向个人投资者公开销售。
(3)自基金合同生效日(含)起或自每一个开放期结束之日
次日(含)起至 3 个公历月后对应日(如该对应日为非工作日或
无该对应日,则顺延至下一个工作日)止的期间为本基金的一个
封闭期;本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务,也不上市
交易。
(4)每个封闭期结束日的下一工作日(含)起,本基金将设
开放期,开放期不少于 5 个工作日且不超过 20 个工作日,具体
时间由基金管理人在当期封闭期结束前公告。投资者可在开放期
内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期结束之日的
次日(含)起进入下一封闭期,以此类推。
(5)在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申
购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有
关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。本基金封闭期
和开放期的具体时间安排以基金管理人届时公告为准。如果由于
不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同需
暂停申购或赎回业务的,基金管理人有权对开放期安排进行调整
并予以公告。
风险提示:
1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金
的过往业绩并不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。
2、本基金初始募集净值 1 元。在市场波动因素影响下,本
基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
特此公告
华安基金管理有限公司
2019 年 5 月 16 日

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