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添富中证长三角 ETF基金基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2019-05-16 21:16:01 来源:中国基金网

[中国基金网16日讯]重要提示
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本
基金”)已获中国证监会证监许可【2019】779 号注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前
景和收益作出实质性判断或保证。
本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
1、本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“本公
司”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,登记结算机构为中国证
券登记结算有限责任公司。
2、本基金自 2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日进行发售。投资者可选择
网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,网下现金和网下
股票发售的日期为 2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日,网上现金发售的日期
为 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 3 日,如上海证券交易所对网上现金认购时间
作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。
3、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
4、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员
资格的证券公司办理。
5、本基金网下现金发售直销机构是本基金管理人。
6、基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加符合要求的网下现金发售
和网下股票发售机构,并及时公告。
7、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账
户(以下简称“上海证券账户”)。
已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者,需在认购前持本人身份
证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股
账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海 A 股账户和证券投资基金
账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市
场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海 A
股账户。
8、认购费用由投资者承担,认购费率或认购佣金最高不超过认购份额的
0.08%,详情参见下文。
9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其
整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设
上限。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购
的,每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现
金认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份),投资人可多次认购,累
计认购份额不设上限。
网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是标的指数的成份
股和已经公告的备选成份股(具体名单见本公告第十部分网下股票认购清单)。
单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数
倍。投资人可多次提交认购申请,累计申报数不设上限。
10、网上现金认购本基金时,投资者需按发售代理机构的规定,备足认购资
金,办理认购手续。网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤
销指定的认购申请。
网下现金认购本基金时,投资者需按销售机构的规定,到销售网点办理相关
认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以销售机构的规
定为准。
网下股票认购本基金时,投资者在认购本基金时,需按销售机构的规定,到
销售网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤回以
销售机构的规定为准。
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11、基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结
果为准。
12、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利
息,将折算为基金份额归投资者所有,其中利息结转份额以登记机构的记录为准;
网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机
构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资
者基金份额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票
过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况,请详细阅读刊登在 2019 年 5 月 16 日《中国证券报》上的《中证
长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
www.99fund.com)。投资者亦可通过本公司网站了解基金募集相关事宜。
15、募集期内,本基金还有可能新增或者变更发售代理机构,敬请留意近期
本公司及各发售代理机构的公告,或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话
咨询。
16、投资者可拨打本公司的客户服务热线电话(400-888-9918)或发售代销
机构的咨询电话垂询认购事宜。
17、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整,并及时公告。
18、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,
经上海证券交易所等有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,未登记在申购
赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖,如投资者需进行上述份额的申
购赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
19、投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投
资中出现的各类风险,包括:标的指数的风险,基金投资组合回报与标的指数回
报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和
IOPV 计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金场内份额赎回对价的变
现风险等等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券是根
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据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债
券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基
金为指数基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的
风险收益特征。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,
了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规
定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见
本公告。本基金在募集期内按 1.00 元初始面值发售并不改变基金的风险收益特
征。投资者按 1.00 元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌
破 1.00 元,从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自
行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产
品,并且中长期持有。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金(基金简称:添
富中证长三角 ETF;场内简称:长三角,基金认购代码:512653)。
(二)基金类别和运作方式
本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。
(三)基金存续期限
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不定期
(四)基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
(五)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机
构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和
国境内注册登记或经有关政府部门批准设立的机构;合格境外机构投资者指符合
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件可以投资中国境内证
券的中国境外的机构投资者。
(六)销售机构
1、发售协调人
主协调人:
东方证券股份有限公司
2、网下现金发售直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
邮编:200127
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035、(021)50199036
网址:www.99fund.com
3、网下现金和网下股票发售代理机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加符合要求的网下现金和网下
股票发售代理机构,并及时公告。
4、网上现金发售代理机构
投资者可通过具有基金代销业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上
海证券交易所网站查询。
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基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基
金,并及时公告。
(七)基金募集期与发售时间
根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期自基金份额发售
之日起最长不超过 3 个月。
本基金自 2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日进行发售。投资者可选择网
上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,网下现金和网下股
票发售的日期为 2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日,网上现金发售的日期为
2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 3 日,如上海证券交易所对网上现金认购时间作
出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。
基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超
过 3 个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。
(八)基金备案与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿
份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计
算的价值)不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定
验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手
续。
若自基金份额发售之日起三个月届满,本基金不符合基金合同备案条件,
则本公司承担全部募集费用,将已募集资金及利息在基金募集期限届满后 30 天
内退还基金认购人,发售代理机构将已冻结的股票解冻。
二、发售方式及相关规定
(一)投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方
式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行的认购。
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网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
(二)网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份
或其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。
(三)网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下
现金认购的,每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办
理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。
(四)网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是标的指
数的成份股和已经公告的备选成份股(具体名单见本公告第十部分网下股票认购
清单)。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股的部分须为 100
股的整数倍。
(五)基金募集期间单个投资人可以多次认购本基金,累计认购规模没有
限制。
(六)本基金的销售渠道为基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发
售业务的营业场所。
(七)投资者通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期
间产生的利息,将折算为基金份额归投资者所有,其中利息结转份额以登记机构
的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资
金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不
折算为投资者基金份额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机
构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
三、基金认购方式与费率
1、认购费用
本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担,认购费用不列
入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。
认购费率如下表所示:
认购份额M(份) 认购费率
M<50万份 0.080%
50万份≤M<100万份 0.05%
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M≥100万份 每笔500元
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示认购费率收取认购费用。发售
代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结
构,按照不高于 0.08%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的,须
按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
2、认购费用计算公式和收取方式
(1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,
认购费用和认购金额的计算公式为:
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价格
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳
认购费用。
例 1:某投资者到本公司直销网点认购 100,000 份基金份额,假定认购金额
产生的利息为 10 元,则需准备的资金金额计算如下:
认购金额=1.00×100,000×(1+0.08%)=100,080 元
认购费用=1.00×100,000×0.08%=80 元
净认购份额=1.00×100,000+10/1.00=100,010 份
即投资者需准备 100,080 元资金,方可认购到 100,000 份本基金基金份额,
假定该笔认购金额产生利息 10 元,则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额。
(2)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者,认购以基金份额申请,
认购佣金和认购金额的计算公式为:
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
净认购金额=认购价格×认购份额
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交
纳认购佣金。
例 2:某投资者到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金,假设该发售代
理机构确认的佣金比率为 0.08%,则需准备的资金金额计算如下:
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认购金额=1.00×1,000×(1+0.08%)=1,000.8 元
认购佣金=1.00×1,000×0.08%=0.8 元
净认购金额=1.00×1,000=1,000 元
即投资者需准备 1,000.8 元资金,方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机
构进行网上现金认购的认购金额的计算。
(3)通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者,认购以单只股票股数
申请。通过发售代理机构进行网下股票认购,在允许的条件下,投资者可选择以
现金或基金份额的方式支付认购佣金。认购佣金的支付方式以各发售代理机构的
规定为准。
投资者进行网下股票认购,认购份额的计算公式为:
认购份额= (第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数
量)/基金份额发售面值
其中:
1)i 代表投资人提交认购申请的第 i 只股票,如投资人仅提交了 1 只股票的
申请,则 i=1。
2)“第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”、“有效认购数量”
由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。
i)如投资者选择以现金支付认购佣金,则其需支付的认购佣金按以下公式计
算:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
ii)如投资者选择以基金份额方式交纳认购佣金,则其需支付的认购佣金按以
下公式计算:
认购佣金=认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
投资者实际获得的净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位,小数点后部分舍去。
例 3:某投资者持有中证长三角一体化发展主题指数成份股中股票 A 和股票
B 各 10,000 股和 20,000 股,至某发售代理机构网点认购本基金,以现金支付认
购佣金。假设 T 日股票 A 和股票 B 的均价分别 12.50 元和 6.50 元,基金管理人
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确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B,发售代理机构确认
的佣金比率为 0.08%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:
认购份额=(10,000×12.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=255,000 份
认购佣金=1.00×255,000×0.08%=204 元
即投资者可认购到 255,000 份本基金份额,并需另行支付 204 元的认购佣金。
如投资者选择以基金份额支付认购佣金,则其可得的基金份额和需支付的认
购佣金为:
认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
例 4(续例 3):假设该投资者以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终
可得的净认购份额为:
认购份额=(10,000×12.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=255,000 份
认购佣金=1.00×255,000/(1+0.08%)×0.08%=204 元(小数点后部分舍去)
净认购份额=255,000 - 204/1.00=254,796 份。
四、投资者开户
1、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账
户(以下简称“上海证券账户”)。已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任
登记机构的基金的投资者,其拥有的汇添富基金管理股份有限公司开放式基金账
户不能用于认购本基金。
已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者,需在认购前持本人身份
证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股
账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海 A 股账户和证券投资基金
账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
2、账户使用注意事项
(1)如投资人需新开立证券账户,则应注意:
①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级
市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海
A 股账户。
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②开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办
理开户手续。
(2)如投资人已开立上海证券账户,则应注意:
①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公
司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人
在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
五、认购程序
(一)网上现金认购
1、认购时间:2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 3 日上午 9:30—11:30 和下午
1:00—3:00(周六、周日及节假日不受理)。如上海证券交易所对网上现金认购
时间作出调整,我司将作出相应调整并及时公告。
2、认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为
1,000 份或其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购,累计认购
份额不设上限。
3、认购手续:
投资者直接通过发售代理机构办理认购。
(1)开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方
式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
(二)网下现金认购
A.直销机构
1、认购时间:2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日 9:00-17:00(周六、
周日及节假日不受理)。
2、认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理
网下现金认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。投资者可以多次认购,
累计认购份额不设上限。
3、认购手续:投资者可以到基金管理人直销中心提供下列资料办理基金的
认购手续。
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(1)个人投资者需提供的证明文件包括:
1)有效身份证件原件及正反面复印件;
2)银行借记卡或存折原件及复印件;
3)上海证券账户(A 股账户或证券投资基金账户)原件及复印件。
(2)机构投资者需提供的证明文件包括:
1)加盖机构公章的《机构投资者风险承受能力评估问卷》;
2)加盖机构公章的法人营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件;
3)加盖机构公章和法定代表人私章的《基金授权委托书》;
4)加盖机构公章的《预留印鉴卡》;
5)加盖公章及法定代表人私章的《传真交易协议书》;
6)加盖公章的法定代表人有效身份证件正反面复印件;
7)加盖公章的机构经办人有效身份证件正反面复印件;
8)加盖公章的预留银行账户的开立证明文件复印件。
9)上海证券账户(A 股账户或证券投资基金账户)复印件(加盖公章)。
4、认购缴款:投资者申请认购本基金,应首先将足额认购资金以银行认可
的付款方式,划入本公司指定的直销资金专户:
账户一:
账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行:浦发银行卢湾支行
银行账号:98990153850000015
人行支付系统行号:310290000290
账户二:
账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行:招商银行上海徐家汇支行
银行账号:121902331810623
人行支付系统行号:308290003100
账户三:
账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行:中国工商银行上海分行营业部
银行账号:1001202929025807250
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人行支付系统行号:102290024433
账户四:
账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户
开户银行:兴业银行股份有限公司上海分行营业部
银行账号:216200100101516289
联行号:309290000107
5、注意事项:
1)投资者在认购时不能使用汇添富基金管理股份有限公司开放式基金账户,
而需使用上海 A 股账户或证券投资基金账户。
2)若投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的
直销资金专户,则当日提交的申请无效。
3)投资者若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,汇添富基金管理股
份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
B.发售代理机构
1、认购时间:2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日(周六、周日及节假日
不受理),具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办
理网下现金认购的,每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍,具体请遵循各发售
代理机构的规定。
3、认购手续:
投资者直接通过发售代理机构办理认购。
(1)开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理
网下现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。
(三)网下股票认购
1、认购时间:2019 年 5 月 20 日至 2019 年 7 月 3 日上午 9:30—11:30 和下
午 1:00—3:00(周六、周日及节假日不受理),具体业务办理时间以各发售代理
机构的规定为准。
2、认购手续:
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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(1)开立上海证券交易所 A 股账户,办理指定交易或转指定交易。
(2)在上海 A 股账户中具备足够的符合要求的中证长三角一体化发展主题指
数成份股和已公告的备选成份股。
(3)投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。
3、特别提示:投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,
并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
六、清算与交割
1、网上现金认购
T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请,由该发售代理机构冻结相
应的认购资金,登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发送发售协调人,发
售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往基
金管理人预先开设的基金募集专户。
2、网下现金认购
T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人于 T+2 日进
行有效认购款项的清算交收,将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专
户。发售期结束后,基金管理人将于第 4 个工作日将汇总的认购款项及其利息划
往基金募集专户。其中,现金认购款项在发售期内产生的利息将折算为基金份额
归投资人所有。
T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请,由该发售代理机构冻结相
应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日,各发售代理机构将每一个投
资人账户提交的网下现金认购申请汇总后,通过上海证券交易所上网定价发行系
统代该投资人提交网上现金认购申请。之后,登记机构进行清算交收,并将有效
认购数据发送发售协调人,发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预
先开设的基金募集专户。
3、网下股票认购
网下股票认购期内每日日终,发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人
证券账户汇总发送给基金管理人。网下股票认购最后一日,基金管理人初步确认
各成份股的有效认购数量。登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资人账
户内相应的股票进行冻结。基金发售期结束后,基金管理人根据发售代理机构提
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告
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供的数据计算投资人应以基金份额方式支付的认购费用,并从投资人的认购份额
中扣除,然后将扣除的认购费用以基金份额的形式返还给发售代理机构。登记机
构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初
始登记,并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据,将
投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户。
七、募集费用
本次基金募集过程中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律
师费等募集费用从基金认购费用中列支,不从基金财产中支付。若在募集期结束
时,基金仍不能满足法定备案条件,则募集费用由基金管理人承担。
八、基金的验资与备案
发售期截止后,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金和股
票进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。
若基金符合法定备案条件,基金管理人办理基金备案手续后,发布基金合同
生效公告。
若基金不符合法定备案条件,本基金管理人承担全部募集费用,并将已募集
资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内划出,退还基金
认购人,发售代理机构将已冻结的股票解冻。
九、本次募集当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:汇添富基金管理股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932998
网址:www.99fund.com
电子邮件:service@99fund.com
(二)基金托管人
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
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成立时间:1992 年 10 月 19 日
法定代表人:高国富
客户服务电话:95528
(三)销售机构
1、发售协调人
主协调人:
东方证券股份有限公司
2、网下现金发售直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035 或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
3、网下现金和网下股票发售代理机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加符合要求的网下现金和网下股
票发售代理机构,并及时公告。
4、网上现金发售代理机构
投资者可通过具有基金代销业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上
海证券交易所网站查询。
(四)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系电话:010-58598839
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传真:010-58598907
联系人:朱立元
(五)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码:100738
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话: 010-58153000
传真: 010-85188298
业务联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、许培菁
十、网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股
票认购日前 3 个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认
购规模进行限制。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的
个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。募集结束前,
如标的指数成份股出现调整,则调入名单中的股票将也纳入认购清单。
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
601328 交通银行 002493 荣盛石化 600704 物产中大
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600585 海螺水泥 600486 扬农化工 000559 万向钱潮
600276 恒瑞医药 002085 万丰奥威 600648 外 高 桥
002415 海康威视 002127 南极电商 600845 宝信软件
600000 浦发银行 002223 鱼跃医疗 600521 华海药业
002304 洋河股份 603799 华友钴业 300558 贝达药业
601601 中国太保 000596 古井贡酒 601828 美凯龙
600104 上汽集团 300088 长信科技 603260 合盛硅业
601229 上海银行 000418 小天鹅A 002252 上海莱士
600019 宝钢股份 600820 隧道股份 603515 欧普照明
600009 上海机场 002050 三花智控 600216 浙江医药
002142 宁波银行 600655 豫园股份 601878 浙商证券
600406 国电南瑞 601799 星宇股份 002491 通鼎互联
601211 国泰君安 600688 上海石化 601231 环旭电子
600837 海通证券 601727 上海电气 002563 森马服饰
600919 江苏银行 002468 申通快递 600612 老凤祥
600606 绿地控股 601018 宁波港 002839 张家港行
600741 华域汽车 600170 上海建工 600460 士 兰 微
601009 南京银行 300017 网宿科技 600909 华安证券
601877 正泰电器 600115 东方航空 600584 长电科技
601688 华泰证券 002032 苏泊尔 601611 中国核建
002230 科大讯飞 600642 申能股份 600623 华谊集团
600487 亨通光电 603816 顾家家居 600490 鹏欣资源
002024 苏宁易购 600021 上海电力 601689 拓普集团
002044 美年健康 601128 常熟银行 600823 世茂股份
600570 恒生电子 603885 吉祥航空 300244 迪安诊断
600352 浙江龙盛 002120 韵达股份 002091 江苏国泰
300059 东方财富 000630 铜陵有色 002080 中材科技
600176 中国巨石 601788 光大证券 600848 上海临港
600808 马钢股份 000887 中鼎股份 002042 华孚时尚
601607 上海医药 300033 同花顺 600420 现代制药
600637 东方明珠 600377 宁沪高速 002389 南洋科技
300144 宋城演艺 601555 东吴证券 600061 国投资本
002001 新和成 600895 张江高科 600667 太极实业
600018 上港集团 002221 东华能源 600901 江苏租赁
600522 中天科技 601866 中远海发 002625 光启技术
000963 华东医药 600699 均胜电子 603501 韦尔股份
601360 三六零 300459 金科文化 600597 光明乳业
601155 新城控股 000581 威孚高科 601801 皖新传媒
002236 大华股份 601872 招商轮船 600633 浙数文化
600282 南钢股份 002440 闰土股份 600026 中远海能
600196 复星医药 300253 卫宁健康 002048 宁波华翔
600160 巨化股份 600663 陆 家 嘴 600754 锦江股份
300347 泰格医药 600500 中化国际 002244 滨江集团
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000425 徐工机械 600208 新湖中宝 300618 寒锐钴业
603259 药明康德 600572 康恩贝 002203 海亮股份
600023 浙能电力 000728 国元证券 002635 安洁科技
600958 东方证券 002019 亿帆医药 000980 众泰汽车
002195 二三四五 002602 世纪华通 600708 光明地产
600763 通策医疗 601021 春秋航空 600502 安徽水利
601233 桐昆股份 600884 杉杉股份 603659 璞泰来
002081 金螳螂 600827 百联股份 603486 科沃斯
600398 海澜之家 300168 万达信息 603868 飞科电器
002508 老板电器 600816 安信信托 600602 云赛智联
600926 杭州银行 600315 上海家化 601108 财通证券
300009 安科生物 002061 浙江交科 600126 杭钢股份
002624 完美世界 002262 恩华药业 601990 南京证券
002384 东山精密 601928 凤凰传媒 002010 传化智联
002555 三七互娱 600643 爱建集团 002247 帝龙文化
002493 荣盛石化 600704 物产中大 603056 德邦股份
600486 扬农化工 000559 万向钱潮 603877 太平鸟
002085 万丰奥威 600648 外 高 桥 603157 拉夏贝尔
汇添富基金管理股份有限公司
2019 年 5 月 16 日

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